老鼠倉(cāng)被查 基金管理費(fèi)為何不退

2009年11月24日 14:13
來(lái)源：北青網(wǎng)－北京青年報(bào) 作者：范輝

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老鼠倉(cāng)被查 基金管理費(fèi)為何不退？(漫畫/本報(bào)記者陳彬 圖片來(lái)源：北青網(wǎng))

曾因叫板南方基金“分紅門”事件而走紅的律師張遠(yuǎn)忠，近日再次向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交建議書(shū)

北京問(wèn)天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠這幾年和基金公司較上了勁。日前，他向證監(jiān)會(huì)寄出一封信，要求證監(jiān)會(huì)出面，讓上投摩根基金公司吐出3億元管理費(fèi)，這是迄今為止基金公司遇到的最大一筆追討。

上投遭3億元天價(jià)追討

2006年3月，唐建任職上投摩根基金公司研究員、基金經(jīng)理期間，在基金買入“新疆眾和”這一股票前提前買入，非法獲利152.72萬(wàn)元。

2008年4月8日，證監(jiān)會(huì)對(duì)唐建作出沒(méi)收152.72萬(wàn)元并罰款50萬(wàn)元的行政處罰決定。

由于證監(jiān)會(huì)只對(duì)唐建個(gè)人進(jìn)行了處罰，而未對(duì)基金公司進(jìn)行追究，張遠(yuǎn)忠認(rèn)為這有失偏頗，因而促使他第二次就唐建老鼠倉(cāng)事件和上投摩根基金公司叫板。

一年之前，張遠(yuǎn)忠曾經(jīng)要求將唐建非法所得歸入基金資產(chǎn)，但未獲當(dāng)局支持。

張遠(yuǎn)忠在此次建議書(shū)中指出，證監(jiān)會(huì)對(duì)上投摩根阿爾法基金經(jīng)理唐建“老鼠倉(cāng)”行為進(jìn)行了行政處罰，但2008年4月8日以來(lái)，上投摩根不僅沒(méi)有采取措施為阿爾法基金挽回?fù)p失，還一直從阿爾法基金收取管理費(fèi)，此舉違反了《基金法》與《基金合同》的相關(guān)規(guī)定。

張遠(yuǎn)忠認(rèn)為，依據(jù)信托法“受托人違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理信托事務(wù)不當(dāng)致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失的，在未恢復(fù)信托財(cái)產(chǎn)的原狀或者未予賠償前，不得請(qǐng)求給付報(bào)酬”的規(guī)定，上投摩根基金管理有限公司應(yīng)退還管理費(fèi)，從唐建違法行為被處罰之日起，所收管理費(fèi)約3億元，應(yīng)退還該基金。

老鼠倉(cāng)法律糾紛

張遠(yuǎn)忠的這一主張雖然得到了很多基民的支持，但很難得到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的支持。迄今為止，中國(guó)資本市場(chǎng)尚無(wú)“老鼠倉(cāng)”民事維權(quán)基民成功索賠的案例。

今年2月3日，在“中國(guó)首例‘老鼠倉(cāng)’民事維權(quán)案”中，北京基民于暢就被仲裁裁決敗訴，主要理由是，唐建“老鼠倉(cāng)”只是個(gè)人違法行為。

此外，對(duì)于暢以“違約為由”請(qǐng)求銀行為基金財(cái)產(chǎn)行使“追償權(quán)”，并將追償數(shù)額“歸入”基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，也被認(rèn)為缺少法律依據(jù)。

而基金公司也一直以老鼠倉(cāng)為個(gè)人行為為由，拒絕承擔(dān)任何責(zé)任?！盎鸸径加型陚涞姆阑饓χ贫龋一鸸静](méi)有授權(quán)基金經(jīng)理搞老鼠倉(cāng)，因此現(xiàn)在被查處的老鼠倉(cāng)都是基金經(jīng)理個(gè)人行為，基金公司不承擔(dān)責(zé)任?！?/p>

從上投摩根唐建老鼠倉(cāng)被查出之后，融通基金經(jīng)理張野又被查實(shí)老鼠倉(cāng)。而就在一個(gè)月之前，景順長(zhǎng)城、長(zhǎng)城基金三名基金經(jīng)理又因違規(guī)炒股遭到證監(jiān)會(huì)查處，目前正在等待定性。

而據(jù)知情人士透露，更多基金經(jīng)理違規(guī)事項(xiàng)因?yàn)樽C據(jù)不足而無(wú)法被查處，目前被曝光的案件僅是冰山一角。(范輝)

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