證券業(yè)開演貓鼠大戰(zhàn) 基金公司急換硬盤和電腦

2009年11月20日 09:50
來源：南方網(wǎng)－南方日報 作者：賈肖明

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一場力度前所未有的“捉鼠行動”正在證券業(yè)內(nèi)廣泛展開(圖片來源：南方日報)

“最近風(fēng)聲很緊，廣州這邊的同行用什么炒計可以炒股又避過監(jiān)管風(fēng)頭？”“最近MSN上不要聊股票了”……一位上海證券公司自營投資經(jīng)理在電話里向記者訴說著近期上海證券業(yè)的“捕鼠風(fēng)暴”。

從基金公司到證券公司，一場力度前所未有的“捉鼠行動”正在證券業(yè)內(nèi)廣泛展開。繼深圳證監(jiān)局在突擊檢查中，捉到3位有“老鼠倉”嫌疑的基金經(jīng)理后，而上海也開始了行動，但重點放在了券商，近日有多家上海券商被現(xiàn)場檢查。

盡管“風(fēng)聲”大作，讓券商和基金從業(yè)人士放棄炒股帶來的財富誘惑仍是難事。而對于屢禁不止的老鼠倉事件，專家們也建議應(yīng)該“疏堵結(jié)合”。

“貓”：捉鼠———突襲查電腦

“說人心惶惶一點都不為過”，不少券商內(nèi)部人士如是形容當(dāng)前監(jiān)管當(dāng)局的行動。

此前，監(jiān)管部門對基金公司和證券公司每年都有例行檢查，但是一般都會提前通知，而且以檢查風(fēng)控制度和監(jiān)控系統(tǒng)等，但今年8月起的現(xiàn)場檢查，顯然是有備而來，要動真格。

8月19日和20日，深圳證監(jiān)局突擊檢查了轄區(qū)內(nèi)14家基金公司，和此前例行檢查調(diào)看公司監(jiān)控系統(tǒng)不同的是，這次檢查重點是各基金公司基金經(jīng)理和投研人員的個人電腦。

而正是如此，鼠跡得以顯現(xiàn)———景順長城原基金經(jīng)理涂強，長城基金原基金經(jīng)理韓剛、劉海的筆記本電腦存在券商交易行情軟件，同時在交易界面上保存資金賬號。鑒于案件線索明顯，深圳證監(jiān)局檢查人員當(dāng)場對其相關(guān)證據(jù)進(jìn)行了留存，并于兩天后立即啟動稽查提前介入程序。目前初步查明，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等?，F(xiàn)正在進(jìn)一步稽查之中。

而近期，上海部分基金公司和證券公司也開始陸續(xù)被現(xiàn)場檢查，和深圳一樣，檢查重點在于電腦硬盤。而從監(jiān)管部門的行動來看，顯然也有重點目標(biāo)，研究、自營、資產(chǎn)管理，是主要檢查對象。

對于突然升溫的監(jiān)管風(fēng)暴，財經(jīng)評論員葉檀表示這并不偶然，“資本市場打黑，是政府部門在全行業(yè)挽救社會信任危機的縮影，老鼠倉已經(jīng)是嚴(yán)重影響證券市場商業(yè)信用的頑疾”，她認(rèn)為，凈化市場環(huán)境，也是證券市場開展金融衍生業(yè)務(wù)的先決條件。據(jù)某網(wǎng)站調(diào)查，有超過96%的投資者對涉嫌老鼠倉的金融機構(gòu)投了不信任票。

“鼠”：“躲”招迭出———換硬盤、換電腦、手機下單

由于監(jiān)管部門的重點在于電腦硬盤，記者采訪獲悉，為了掩蓋問題，換硬盤、換電腦之風(fēng)也開始在證券業(yè)內(nèi)興起。

而據(jù)多位業(yè)內(nèi)人士證實，多家基金公司的IT部門近期正在為公司投研部門更換硬盤甚至整部電腦?！俺杀镜忘c就格式化或者換掉硬盤，錢多的干脆整臺電腦都換掉”，有基金公司相關(guān)人士告訴本報記者。

而據(jù)某理財類周報報道，上海一位基金經(jīng)理在遭遇臨時檢查時，甚至抱著筆記本電腦奪門而出，至今沒有音信。

監(jiān)管風(fēng)暴之下，各大基金公司和證券公司普遍加強了內(nèi)控的力度。除了在交易時間對投研人員手機集中保管、禁止無線上網(wǎng)、禁止使用無法監(jiān)控留痕的即時通訊軟件、屏蔽券商交易網(wǎng)站等物理隔離手段外，還采取了更嚴(yán)格的監(jiān)控措施，如“一直對能看到實時交易信息的人員的電腦每5秒鐘截屏一次”。

而之前普遍被用于業(yè)內(nèi)人員溝通的QQ和MSN等即時聊天工具也開始被多家機構(gòu)禁用。不少從業(yè)人士即使使用也在名稱中署名“監(jiān)控中”字樣以示風(fēng)險。

但是，記者采訪獲悉，“如何安全地繼續(xù)炒股”才是圈子里最熱的話題?！坝门_式電腦炒股會被鎖定IP,無線網(wǎng)卡上網(wǎng)安全度更高；用手機下單雖然慢但是安全，但手機開戶不要用自己和直系親屬的名字”……斗智斗勇的“貓鼠大戰(zhàn)”，顯然遠(yuǎn)未結(jié)束。

鏈接

何為“老鼠倉”

近年來，一些證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員，利用其職務(wù)便利知悉的法定內(nèi)幕信息以外的其他未公開的經(jīng)營信息，違反規(guī)定從事相關(guān)交易活動，牟取非法利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險。由于作案隱秘，因而被形象地稱為“老鼠倉”。

“老鼠倉”行為嚴(yán)重危害金融市場秩序，為此，《刑法修正案(七)》將“老鼠倉”行為規(guī)定為犯罪。罪名補充規(guī)定(四)將該罪確定為利用未公開信息交易罪，最高可處10年以上有期徒刑。

專家說法

嚴(yán)打派 老鼠倉屢禁不止是因為威懾力不足

股市觀察家皮海洲昨日在接受本報記者采訪時表示，老鼠倉屢禁不止是因為之前的查處顯然震懾力不足。因此，嚴(yán)厲打擊“老鼠倉”，有必要采取新的手段，讓“老鼠倉”無處可逃，無藏身之所。

他對“打鼠”提出了三點建議：第一，要加大對“老鼠倉”當(dāng)事人的罰款力度，同時對“老鼠倉”當(dāng)事人，要追究刑事責(zé)任；第二，對所在公司實行“連坐”制。監(jiān)管層曾表態(tài)，對出現(xiàn)問題的公司，不僅要嚴(yán)厲懲處當(dāng)事人，而且要實行“連坐”，追究公司董事長、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，對公司也要給予相應(yīng)處罰。應(yīng)該用制度將懲罰固定下來；第三，引入公安部門來查處基金和券商“老鼠倉”。不少基金和券商的高管以前就是證監(jiān)會的干部，不利于對“老鼠倉”的進(jìn)一步挖掘。在這個問題上，不妨借鑒當(dāng)前足壇掃黑的做法，引入公安部門來查“老鼠倉”。

補缺派 制度缺陷和激勵不足是根本原因

經(jīng)濟學(xué)家金巖石表示，對于證券從業(yè)人員是否能夠自設(shè)投資賬戶進(jìn)行股票買賣是有過辯論的，最后的結(jié)論是不允許。記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，實際上對多數(shù)證券從業(yè)人士而言，雖然禁止投資，他們也會想出各種辦法來應(yīng)對，“堵”很難從根本上解決問題。

“守著米倉，想讓老鼠不偷吃，那是不可能的”，財經(jīng)評論員葉檀女士在接受本報記者采訪時表示，資本市場的“暴富效應(yīng)”以及巨額利益的誘惑，使“老鼠倉”在證券業(yè)很難被完全禁止?！袄鲜髠}”頻繁出現(xiàn)，迫切需要對制度本身是否存在漏洞做出反思。她建議，基金公司應(yīng)考慮盡快引入股權(quán)激勵制度，使得基金投研人員可以分享管理資產(chǎn)增值的收益?；鸱ㄆ鸩莨ぷ鹘M首任組長王連洲曾向本報記者表示，應(yīng)該疏堵結(jié)合，不宜剝奪基金經(jīng)理買賣股票的權(quán)利，而是對其證券買賣行為進(jìn)行一定的規(guī)定和限制，諸如證券買賣的數(shù)量、時間、價格以及其他需要披露的事項等。

他山之石

美國：金融從業(yè)人員炒股要報備

美國的《證券法》并沒有禁止證券從業(yè)人員炒股，而是把制定相關(guān)規(guī)則的權(quán)利交給了公司，統(tǒng)一的原則有以下3條：第一，金融業(yè)的從業(yè)人員開立證券投資賬戶必須書面披露，此類賬戶的交易確認(rèn)書必須是雙份，本人一份，所屬公司的稽核部一份；第二，從業(yè)人員的任何交易都必須遵守客戶優(yōu)先的原則，由于很難界定交易時間的先后，有的公司就明確規(guī)定當(dāng)日同種證券的成交價格客戶從優(yōu)；第三，有重大信息披露的前后，內(nèi)部人不得交易。(南方日報 記者 賈肖明)

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