深圳基金碩鼠移交證監(jiān)會(huì)稽查部門 或追究刑責(zé)

2009年11月18日 02:34
來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào) 作者：陸媛 朱李

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依據(jù)調(diào)查結(jié)果或追究刑責(zé)

陸媛 朱李

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日對(duì)CBN表示，深圳三位基金經(jīng)理涉嫌利用非公開信息買賣股票一案目前已移交證監(jiān)會(huì)稽查部門調(diào)查。目前《刑法修正案(七)》已經(jīng)生效，此次涉案的基金經(jīng)理是否會(huì)受刑事處罰要依調(diào)查結(jié)果而定。

該位負(fù)責(zé)人是在昨日舉行的證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上回答CBN的提問(wèn)時(shí)作上述表示的。

此前，上投摩根和南方基金前基金經(jīng)理唐建和王黎敏案先后被查處。去年4月21日，證監(jiān)會(huì)取消了兩人的基金從業(yè)資格，沒(méi)收全部非法所得并各處罰款50萬(wàn)元，并對(duì)唐建實(shí)施終身市場(chǎng)禁入，對(duì)王黎敏實(shí)施7年市場(chǎng)禁入。而在今年9月證監(jiān)會(huì)處罰的“張野老鼠倉(cāng)案”中，由于案發(fā)時(shí)間剛好在《刑法修正案(七)》生效之前，使得涉案基金經(jīng)理張野也沒(méi)被追究刑事責(zé)任。

該負(fù)責(zé)人稱，《刑法修正案(七)》已經(jīng)生效。對(duì)深圳涂強(qiáng)等三位基金經(jīng)理如何處理要看調(diào)查的具體結(jié)果如何。

對(duì)于此案的進(jìn)展，該負(fù)責(zé)人表示，目前案件已移交證監(jiān)會(huì)專門的稽查部門審理，他對(duì)案件的具體處理情況并不清楚。業(yè)內(nèi)人士介紹說(shuō)，之后涂強(qiáng)等人會(huì)依審理結(jié)果被交由行政部門處罰或移交司法部門起訴。

上述負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，對(duì)于基金行業(yè)的老鼠倉(cāng)問(wèn)題，監(jiān)管部門的派出機(jī)構(gòu)抓得很緊，還對(duì)如何防范進(jìn)行過(guò)研討。前期部分上?；鸸就扑]了一些這方面的經(jīng)驗(yàn)，比如在交易時(shí)間將所有與投資交易相關(guān)人員的手機(jī)集中放進(jìn)透明格子箱內(nèi)，公司管理人員通過(guò)攝像頭監(jiān)控可清楚看出誰(shuí)的手機(jī)沒(méi)有上交。

據(jù)了解，在10月底召開的全國(guó)基金業(yè)第32次聯(lián)席會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)主席尚福林強(qiáng)調(diào)說(shuō)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人，都不能觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。此后，各地證監(jiān)局均對(duì)轄區(qū)內(nèi)的基金公司加大了常規(guī)檢查與突擊檢查的力度，而基金公司也都依據(jù)監(jiān)管部門的要求陸續(xù)對(duì)公司內(nèi)部的投研管理等工作進(jìn)行了整頓。例如本月初上海證監(jiān)局召開了督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議，明確要求基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、交易員、投資總監(jiān)、分管投資副總、交易監(jiān)控人員等能夠查看投資交易委托及成交實(shí)時(shí)信息的人員必須在交易時(shí)間上交手機(jī)統(tǒng)一保管。

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