滅鼠風(fēng)聲緊：基金公司投研監(jiān)控升級(jí)

2009年11月16日 06:12
來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)

人參與條評(píng)論

朱李

“連坐”與“暫停半年新業(yè)務(wù)”等處罰措施的威懾力終于讓基金公司的股東及高管們重新開(kāi)始審視“老鼠倉(cāng)”問(wèn)題的輕重，對(duì)投研部門的監(jiān)控管理也由此不斷升級(jí)。從最初的形同虛設(shè)，到現(xiàn)在的5秒截屏、換硬盤、換電腦，速度可謂一日千里。

第32次基金業(yè)聯(lián)席會(huì)議之后，在證監(jiān)會(huì)的要求下，各地證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)的基金公司開(kāi)始了大規(guī)模的常規(guī)檢查。據(jù)多位業(yè)內(nèi)人士透露，與以往的檢查不同，此次檢查基本不包括銷售合規(guī)方面的內(nèi)容，而主要針對(duì)基金公司的公司治理、投研管理和風(fēng)控稽核，其中對(duì)投研管理的重點(diǎn)是股票投資交易明細(xì)等核心數(shù)據(jù)，對(duì)固定收益類產(chǎn)品則關(guān)注較少。

據(jù)了解，在11月初，上海證監(jiān)局已對(duì)轄區(qū)內(nèi)內(nèi)資、合資各1家基金公司進(jìn)行了抽查。關(guān)于此次的檢查結(jié)果，業(yè)內(nèi)傳說(shuō)被抽查的內(nèi)資公司因內(nèi)控較嚴(yán)而安全過(guò)關(guān)，但抽查到的那家合資公司被發(fā)現(xiàn)有投資相關(guān)人員的MSN聊天記錄涉嫌違規(guī)，相關(guān)數(shù)據(jù)已被證監(jiān)局提取并做進(jìn)一步調(diào)查。

在常規(guī)的現(xiàn)場(chǎng)檢查之外，監(jiān)管部門還將開(kāi)展一次突擊檢查。上海地區(qū)的基金公司已經(jīng)得到證監(jiān)局針對(duì)常規(guī)檢查所做的檢查清單，并在按照清單的內(nèi)容提前進(jìn)行自查。一位基金公司相關(guān)人士對(duì)CBN記者表示，雖然以前每年都有例行檢查，但現(xiàn)在來(lái)看檢查的范圍與重點(diǎn)顯然已發(fā)生很大變化，趨勢(shì)是更加嚴(yán)格，為順應(yīng)這種監(jiān)管趨勢(shì)，基金公司唯有在投研管控方面嚴(yán)密防范。

至于防范的手段，此前上?；鸸驹诒驹鲁醯亩讲扉L(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議上已達(dá)成多項(xiàng)共識(shí)，包括在交易時(shí)間對(duì)投研人員手機(jī)集中保管、禁止無(wú)線上網(wǎng)、禁止使用無(wú)法監(jiān)控留痕的即時(shí)通訊軟件、屏蔽券商交易網(wǎng)站、基金經(jīng)理投資決策和交易信息嚴(yán)密隔離等。

除此之外，為求萬(wàn)全，業(yè)內(nèi)很多基金公司在投研管理方面還有一些個(gè)性化的“自選動(dòng)作”。例如CBN獲悉上述被抽查的內(nèi)資公司一直對(duì)能看到實(shí)時(shí)交易信息的人員的電腦每5秒鐘截屏一次，最近這一經(jīng)驗(yàn)陸續(xù)被不少基金公司采用，一般是每隔1分鐘截屏一次，有被監(jiān)控者抱怨稱“連打開(kāi)一下開(kāi)心網(wǎng)也會(huì)被清清楚楚記錄在案”，不過(guò)這種做法確實(shí)使得受控者在訪問(wèn)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)有所顧忌。

為了掩蓋問(wèn)題，換硬盤、換電腦之風(fēng)也開(kāi)始在業(yè)內(nèi)興起。多位業(yè)內(nèi)人士證實(shí)，多家基金公司的IT部門近期正在為公司投研部門更換硬盤甚至整部電腦?！俺杀镜忘c(diǎn)就換硬盤，錢多的干脆整臺(tái)電腦都換掉。因?yàn)樵谥暗臋z查中聽(tīng)說(shuō)監(jiān)管部門的工具中包括可使電腦中被刪除信息全部恢復(fù)的軟件。”一位基金公司相關(guān)人士告訴CBN記者。

眼下風(fēng)聲正緊，各基金公司均嚴(yán)陣以待，使得從業(yè)人員違規(guī)投資的風(fēng)險(xiǎn)大大加大?！耙院罂峙潞茈y再有‘老鼠倉(cāng)’方面的猛料被曝出來(lái)了，因?yàn)榇蠹椰F(xiàn)在已經(jīng)很規(guī)范了?！币晃粯I(yè)內(nèi)人士這樣認(rèn)為。

但是否果如其言，目前外界恐怕只能暫時(shí)打個(gè)問(wèn)號(hào)。CBN記者了解到，就在最近，一家基金公司在自查中發(fā)現(xiàn)一位基金經(jīng)理的電腦中留有大量交易記錄，但這一結(jié)果并未影響公司將此基金經(jīng)理擢升為投資部總監(jiān)的決定?！斑@說(shuō)明部分基金公司的價(jià)值取向還是有很大的問(wèn)題?！币晃辉u(píng)論人士表示。

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