老鼠倉沖擊下的珠三角基金公司

2009年11月15日 17:20
來源：投資者報 作者：岳永明

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《投資者報》記者 岳永明

11月的深圳，柔風(fēng)拂面，當(dāng)?shù)氐某鲎廛囁緳C(jī)很自豪地向來自北方的客人夸道，現(xiàn)在是深圳最好的季節(jié)。然而，舒適的清風(fēng)難以遮擋8月以來證券監(jiān)管層突擊檢查的“暴風(fēng)雪”，這場“暴風(fēng)雪”讓漩渦中心的深圳基金公司頗不寧靜。

11月5日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告，該局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行突擊檢查，檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

深圳證監(jiān)局有關(guān)人士11月10日告訴《投資者報》記者，目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中，結(jié)果什么時候出來尚不知道。但有知情人士告訴《投資者報》，具體結(jié)果最早可能11月中下旬出來。

記者進(jìn)一步采訪獲知，景順和長城基金公司在事件發(fā)生后，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控，目前他們也在等證監(jiān)局的最終結(jié)果，涂強(qiáng)、韓剛、劉海雖然免去基金經(jīng)理職務(wù)，但還照常到公司等待審查。

監(jiān)管重拳出擊背后

今年8月，深圳證監(jiān)局在沒有告訴基金公司的情況下，對深圳14家基金公司進(jìn)行突查，監(jiān)管層的突襲，在深圳以及全國基金業(yè)內(nèi)掀起不小的波瀾。

據(jù)知情人士告訴《投資者報》記者，早在8月，檢查的初步結(jié)果已經(jīng)出來，但當(dāng)時，監(jiān)管局讓兩家“出事”基金公司保守“秘密”，以方便調(diào)查。突擊檢查之后，兩公司已停止涂強(qiáng)等人的基金經(jīng)理職務(wù)，改由公司其他人代替。

9月份，因檢查的具體結(jié)果尚不明確，而又迫于30個工作日內(nèi)申報的法律要求，就如何擬寫受審查基金經(jīng)理的離職公告，兩家公司都咨詢過深圳證監(jiān)局，最后決定以“個人原因”作為不再擔(dān)任基金經(jīng)理的理由。

9月19日、9月22日，景順長城基金公司和長城基金公司分別以“因個人原因”為由發(fā)布正式公告，涂強(qiáng)、韓剛、劉海不再擔(dān)任基金經(jīng)理。

就坊間盛傳的“出事的遠(yuǎn)不止這兩家基金公司”、“還有投研人士未曝光”等消息，深圳證監(jiān)局相關(guān)人士告訴《投資者報》記者，“事情還在調(diào)查中，至于其他公司人員有沒有涉嫌違規(guī)，目前不方便說?！?/p>

嚴(yán)內(nèi)控難抑老鼠倉

繼今年上半年融通基金曝出“老鼠倉”之后，深圳基金公司再曝“老鼠倉”，讓不少基民傷透了心。在北京近期舉辦的金博會上，一位姓王的基金投資者得知記者身份后，情緒激動地說：“我再也不買基金了?！边@雖是氣話，也反映了基民對基金行業(yè)的擔(dān)心。

就在曝出“老鼠倉”的當(dāng)周，《投資者報》記者走訪了深圳數(shù)十家基金公司，并對其內(nèi)控有了直觀上的認(rèn)識。

這些基金公司普遍設(shè)有一個玻璃柜子，柜子中有數(shù)十個小抽屜，抽屜里放著幾部手機(jī)，有手機(jī)的抽屜上了鎖，每個小抽屜上寫著基金經(jīng)理的姓名。根據(jù)這些小抽屜，可以知道哪位基金經(jīng)理在單位。

這些小抽屜由保安看守，交易時間基金經(jīng)理不能拿走手機(jī)。同時，基金經(jīng)理辦公固定在另一個專門的區(qū)域。

每家基金公司均有獨立的交易室，設(shè)有門禁系統(tǒng)，多家基金公司的員工告訴記者，在公司工作了數(shù)年，也無緣進(jìn)去看一看。

很多基金公司在公司的每個角落里都安裝了攝像頭，在一個會議室或者某個“秘密”的房間里，通過數(shù)個墻掛式屏幕可以監(jiān)控到每位員工、包括基金經(jīng)理的一舉一動。

基金“一對多”業(yè)務(wù)部門有專門的工作區(qū)域，一般是一個獨立的房間，部門與部門間大多都設(shè)有門禁系統(tǒng)?；鸸镜耐堆胁块T一般與其他部門相獨立，走訪的基金公司中，幾乎所有基金公司投研部門在同一樓層，而市場等其他部門會安排在其他樓層。

據(jù)多家基金公司介紹，投研部門人員的MSN、QQ等即時通訊工具被完全監(jiān)控，電話有錄音，而且這些內(nèi)容要保存五年以上。

此外，一些基金公司還推出最新招數(shù)——要求公司非投研部門人士不能看股票行情。但任職于北京的一位基金經(jīng)理告訴記者，這種不近人情，采取“堵”的辦法并不能從根本上解決問題。

一位曾在證監(jiān)局工作數(shù)年的基金公司督察長告訴《投資者報》記者，除了上述“監(jiān)控”手段，基金公司督察長還可以向董事會申請監(jiān)查基金經(jīng)理的交易情況，且基金經(jīng)理的交易情況可以通過公司的內(nèi)部系統(tǒng)看到。他認(rèn)為，此次“老鼠倉”事件給督察人員再次敲響了警鐘。

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