整改半年回看：融通基金并未受罰

2009年11月12日 12:58
來源：時代周報 作者：毛瀚民

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時代周報記者 毛瀚民

自時代周報5月7日首度披露證監(jiān)會徹查融通基金“老鼠倉”后，不到2個月，融通基金經(jīng)理張野案告破。

證監(jiān)會6月19日公布了對融通基金原基金經(jīng)理張野違法違規(guī)一案的處罰決定。證監(jiān)會決定取消張野基金從業(yè)資格，沒收其違法所得229.48萬元,并處400萬元罰款，同時對其實施終身市場禁入。

顯然，融通基金在此過程中難辭其咎。在對張野個人進行查處的同時，融通基金亦被證監(jiān)會基金部責令進行為期6個月的整改，包括制度建設、投資管理、人員管理、審查稽核等方面的深入現(xiàn)場檢查。

融通基金公司督察長吳冶平曾表示，公司對張野違法違規(guī)一事的發(fā)生深感痛心，并對此事給基金持有人以及公眾帶來的困擾深表歉意。

近半年之后，經(jīng)歷張野事件的融通基金公司整改如何？11月5日，時代周報記者再次來到位于漢唐大廈的融通基金公司，發(fā)現(xiàn)“老鼠倉”陰影的后續(xù)影響遠未結(jié)束。

一位工作人員拒絕了記者進入公司采訪的要求，并要求記者聯(lián)系公司媒體聯(lián)絡人。

隨后，融通基金公司一位不愿具名的基金經(jīng)理在電話里告訴時代周報記者，張野事件在公司已經(jīng)告一段落，盡管張野的違規(guī)行為是個人造成的，但對融通公司的聲譽帶來非常大的負面影響，張野事件發(fā)生后，公司在管理基金經(jīng)理監(jiān)控方面改變非常大。

時代周報記者從深圳證監(jiān)局了解到，在張野事件被媒體曝光后，深圳證監(jiān)局局長張云東在轄區(qū)的基金監(jiān)管工作會議上明確表示，投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為將作為今年監(jiān)管重點、治理重點和打擊重點。如出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建“老鼠倉”等嚴重違法違規(guī)事件，除懲罰當事人，將實行“連坐”，追究公司董事長、總經(jīng)理等主要領導的責任，并對基金公司進行相應處罰。

不過，與此前兩次“老鼠倉”類似，張野的原東家，融通基金公司并未受處罰。

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