老鼠倉屢禁不止 證監(jiān)會再掀整肅風暴

2009年11月12日 10:51
來源：時代周報 作者：陸玲

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時代周報記者 陸玲

“捕鼠”行動開始了。

深圳證監(jiān)局11月5日證實，對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，現(xiàn)已正式立案稽查。

一位接近監(jiān)管層的人士稱：“深圳證監(jiān)局的突襲行動是在證監(jiān)會授意下進行的?！?/p>

屢禁不止老鼠倉

11月4日，證監(jiān)會發(fā)布實施《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》(下稱“《準則》”)，這是中國證監(jiān)會首次對社會公開發(fā)布對內(nèi)部工作人員的行為準則?！稖蕜t》明確規(guī)定，證監(jiān)會工作人員(包括派出機構(gòu)人員)離職后，必須經(jīng)過國家相關法律規(guī)定的冷凍期后，才能去證券公司、基金公司等監(jiān)管對象任職，其中，證監(jiān)會領導人員離職需要在三年“冷凍期”滿后，方能在監(jiān)管對象中任職，一般人員的“冷凍期”為一年。

業(yè)內(nèi)人士均表示，《準則》中對工作人員回避制度的規(guī)定，是最大的亮點。

北京大學法學院教授、法學博士、中國法學會證券法學研究會副會長甘培忠在接受時代周報記者采訪時表示：“為什么有那么多的老鼠倉，除了基金經(jīng)理人本身的角色沖突，利益驅(qū)動，最主要的是處罰不嚴，這一方面可能是證監(jiān)會能力不夠，或者這方面的人手不夠，另一方面，最值得注意的是，監(jiān)管部門與相關老鼠倉經(jīng)理人的利益輸送，使得貓和老鼠的關系變成了大貓和小貓的關系?！?/p>

而據(jù)業(yè)內(nèi)人士稱，我國的基金公司有數(shù)百家，而被管理層發(fā)現(xiàn)并受到處理的老鼠倉數(shù)量只是冰山一角?；鸾?jīng)理絕大多數(shù)只為自己的親戚朋友從事老鼠倉交易，不需要成文的合同甚至任何文字，往往是一個電話、一個暗語就能夠促成，因此難以察覺，相對隱蔽。

此前，證監(jiān)會對基金公司屢次違規(guī)有寬容之嫌。去年，上投摩根基金公司唐建、南方基金管理公司王黎敏搞“老鼠倉”被證監(jiān)會處罰，但上投摩根只將唐建開除撇清了自己；今年6月，融通基金管理有限公司原基金經(jīng)理張野搞“老鼠倉”東窗事發(fā)，證監(jiān)會在通報時竟然申明“純屬個人原因”。按照證券投資基金法和民法通則相關規(guī)定，基金公司應對員工違法行為承擔相應的法律責任。

由于監(jiān)管部門一直雷聲大雨點小，有業(yè)內(nèi)人士向時代周報表示，一些證監(jiān)會的工作人員，為了給自己留條后路，難免會在監(jiān)管的過程中對有關的人與事手下留情，甚至在制定制度時故意留下漏洞，好讓基金公司與證券公司得到便宜。

甚至有券商高管言辭激烈地稱，老鼠倉是中國官商勾結(jié)的重要途徑，是中國股市存在的最大理由。

官員下海成隱憂

的確，相比較屢禁不止的老鼠倉，證監(jiān)會官員下海引出的權(quán)錢交易更觸目驚心。

最著名的案例莫過于銀河證券前總裁肖時慶。其人“游走”在證監(jiān)會和證券公司之間，往返穿梭，游刃有余。2001年從證監(jiān)會“下海”到東方證券擔任黨委書記、董事長、總經(jīng)理。2004年又回到證監(jiān)會，任職上市公司監(jiān)管部副主任、股改辦副主任。之后，又到了中國證券界最大券商銀河證券任總裁。有業(yè)內(nèi)人士稱，如果不出意外，在今年證監(jiān)會高層人事調(diào)整中，肖時慶被認為還會回歸證監(jiān)會任職。

而隨后于今年5月13日落馬的國金證券董事長雷波，也曾任職于證監(jiān)會，是王益擔任證監(jiān)會副主席期間的秘書。

據(jù)時代周報記者統(tǒng)計，已先后有42名證監(jiān)會工作人員離職后到基金公司任董事、總經(jīng)理、監(jiān)事等高管職務，遍布33家基金公司；證券公司高管中7人以上有在證監(jiān)會工作的背景；目前，至少有28名基金公司高管曾在證監(jiān)會任職，而且絕大部分都是發(fā)行部、會計部、上市部、基金部、機構(gòu)部五大敏感監(jiān)管部門的官員。

如國泰基金總經(jīng)理金旭曾是證監(jiān)會基金監(jiān)管部綜合處處長，泰達荷銀總經(jīng)理繆鈞偉也曾任基金部副處長，華安基金管理有限公司副總裁韓勇，此前任職于期貨監(jiān)管部、基金監(jiān)管部等。南方基金管理有限公司總經(jīng)理高良玉，曾任發(fā)行部副處長。再比如著名的專家，融通基金管理有限公司獨立董事林義相，曾任證監(jiān)會研究信息部副主任、證券交易監(jiān)管系統(tǒng)負責人。

這種現(xiàn)象被中國社會科學院法學所研究員張開平稱之為“神仙下凡”。這些下凡的“神仙”大都長袖善舞，讓很多公司的高管羨慕不已。而身價的暴漲也讓一些在職官員心中癢癢?！罢且驗榕c這些‘神仙’有了千絲萬縷的關系，使證監(jiān)會在執(zhí)法時往往投鼠忌器?！睆堥_平稱。

筑建制度防火墻

早在1985年7月9日，中央就重申黨政機關干部不得在企業(yè)兼職。而在2008年4月和6月，中央相關部門就有兩次發(fā)文規(guī)定官商身份轉(zhuǎn)換的問題，盡管這些規(guī)定在適用事項和對象上不盡相同，但都是同一個精神，就是要在政商之間建立一道防火墻，讓“政商旋轉(zhuǎn)門”失效。

此次，證監(jiān)會主動發(fā)布的《行為準則》，被認為是在建筑證券行業(yè)系統(tǒng)的防火墻?！皬母玫匾?guī)范工作人員行為、促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的層面看，這是證監(jiān)會在健全內(nèi)部人事制度方面一個不小的進步?！币蝗虄?nèi)部人士向時代周報表示，證監(jiān)會的相關規(guī)定還是過于“溫柔”。

比如工作人員離職“冷凍期”，《公務員法》中規(guī)定：“公務員辭去公職或者退休的，原系領導成員的公務員在離職三年內(nèi)，其他公務員在離職兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關的企業(yè)或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務直接相關的營利性活動?！弊C監(jiān)會中的“一般人員”一年的冷凍期可以對應此處的“其他公務員”的兩年，大大地打了折扣。

財經(jīng)評論員皮海洲稱，為了讓回避制度進一步閃光，有些漏洞還需堵住。比如還缺乏相關的處罰措施，如果有人違反了《行為準則》，如何處理就成了問題。沒有配套處罰措施的《行為準則》，難以治本。

值得注意的是，此次證監(jiān)會發(fā)布準則是以正式發(fā)文的形式對外公布，據(jù)悉有證監(jiān)會負責人表示，“發(fā)布形式更有利于接受社會監(jiān)督，約束力以及社會監(jiān)督力度得到加強”。而且，此次準則還在此前《證監(jiān)會工作人員守則》的基礎上增加監(jiān)督一章，知情人可以向證監(jiān)會系統(tǒng)相關單位舉報和投訴，證監(jiān)會將及時調(diào)查處理并反饋處理結(jié)果?！斑@說明證監(jiān)會開始訴求社會監(jiān)督的力量，是個好事?！?甘培忠向時代周報記者強調(diào)。

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