基金業(yè)監(jiān)管風(fēng)暴將起 被曝光基金經(jīng)理或難逃重罰

2009年11月12日 02:30
來源：國際金融報(bào)

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貓真的來了(圖片來源：國際金融報(bào))

治理“老鼠倉”不妨用點(diǎn)“毒鼠強(qiáng)”

本報(bào)記者 胡芳

“頑癥需用猛藥醫(yī)”，基金“老鼠倉”屢禁不止，于是市場呼吁重拳懲治“老鼠”們。盡管目前深圳涉案的基金公司和基金經(jīng)理還處于調(diào)查當(dāng)中，不過可以肯定的是，此次以身試法的基金經(jīng)理們將受到重罰。而在經(jīng)歷此次“老鼠倉”事件后，基金業(yè)將不可避免地刮起一場監(jiān)管風(fēng)暴。

后果很嚴(yán)重

盡管調(diào)查結(jié)果還未出爐，不過已有媒體報(bào)道，目前涉案的基金公司老總等14人已經(jīng)受到相關(guān)的處罰。據(jù)該媒體稱，在日前召開的基金業(yè)第32次聯(lián)席會議上，總共有2名總經(jīng)理、4名副總經(jīng)理、4名督察長、4名基金經(jīng)理受到處罰，其中處罰方式有監(jiān)管談話、發(fā)出警告函、記入誠信檔案等。其中，對1名基金經(jīng)理取消從業(yè)資格，并實(shí)施市場禁入。

這其中，除了包括之前已經(jīng)曝光的融通基金的張野之外，深圳的景順長城和長城基金公司的3名基金經(jīng)理據(jù)稱也已受到處罰。

記者昨日采訪了上述幾家基金公司，不過卻遭到了否認(rèn)。長城基金相關(guān)人士表示，目前最后的處罰結(jié)果并未出爐，公司方面還在等待處理結(jié)果，至于受處罰的基金經(jīng)理是否仍在上班，該工作人員表示，由于和基金經(jīng)理不是在同一樓層上班，所以并不知曉。不過據(jù)消息人士透露，長城基金公司被調(diào)查的基金經(jīng)理仍在公司上班，這也表明處理結(jié)果確實(shí)還未出爐。

此前，深圳證監(jiān)局消息顯示，深圳證監(jiān)局已經(jīng)對上述老鼠倉事件進(jìn)行了公示。該公告稱，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行突擊檢查中發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。這也意味著調(diào)查結(jié)果還沒有出爐。

不管處理結(jié)果如何，業(yè)內(nèi)人士分析表示，此次被曝光的基金經(jīng)理可能將難逃重罰。

此前張野雖然僥幸逃過了刑事處罰，不過，今年2月28日通過的《刑法修正案(七)》規(guī)定，將嚴(yán)懲證券、期貨交易中的“老鼠倉”行為，最高可處5年以上10年以下有期徒刑、并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。如果此次“老鼠倉”行為一旦被證實(shí)，涉案的基金經(jīng)理將有可能需要承擔(dān)刑事責(zé)任。

“在突擊檢查中能查到如此多的問題，這次事件一旦查明清楚，可能將會從重處罰，畢竟監(jiān)管層也希望‘殺一儆百，以儆效尤’?！钡率セ鹧芯恐行馁Y深分析師肖鋒對記者說。

監(jiān)管風(fēng)暴將刮起

值得注意的是，在此次事件中，監(jiān)管部門保持了一致的沉默，除了必要的說明以外，監(jiān)管部門對“老鼠倉”事件并沒有發(fā)表過多的言論。但可以預(yù)見的是，一場監(jiān)管風(fēng)暴即將刮起。

“不可否認(rèn)的是，此次‘老鼠倉’所反映出的問題和影響比想象中的還要大，相信不久之后，基金公司的督察部門自檢和監(jiān)管部門的外檢將會接踵而至?！毙やh說道。

而據(jù)記者了解，截至目前，監(jiān)管部門對基金公司的檢查并未結(jié)束，據(jù)稱上海的基金公司仍有不少在接受檢查，還有為數(shù)不少的基金公司在進(jìn)行內(nèi)部自查。而在近日，更是有多家基金公司人士在MSN上發(fā)出信號，監(jiān)管非常嚴(yán)厲。上海某中型基金公司市場人士在MSN簽名上寫道：“MSN、電話監(jiān)控，信息保留5年，你們看著辦吧?！倍饲皩ν堆腥耸康谋O(jiān)管更是擴(kuò)大到了基金公司所有部門。據(jù)稱，就連多家基金公司設(shè)在外地的營銷分公司也禁止使用筆記本電腦和一些通信工具。

“快到年底了，各類檢查將紛至沓來，我們公司內(nèi)部也在進(jìn)行檢查，近期大家行事都要謹(jǐn)慎和小心。”上海一位基金公司人士說。

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