基金業(yè)“老鼠倉”實(shí)行連坐 14名從業(yè)人員受罰

2009年11月11日 09:14
來源：中國(guó)日?qǐng)?bào)網(wǎng)環(huán)球在線

人參與條評(píng)論

中國(guó)日?qǐng)?bào)網(wǎng)環(huán)球在線消息：當(dāng)公眾等待“老鼠倉”風(fēng)波涉及的基金公司及相關(guān)基金經(jīng)理具體處罰之際，11月10日，記者從相關(guān)渠道獲悉，證監(jiān)會(huì)在第32次基金業(yè)聯(lián)席會(huì)議上已透露出對(duì)相關(guān)人員處罰部分信息。

據(jù)該次會(huì)議上的通報(bào)，今年以來，共計(jì)對(duì)14名基金從業(yè)人員進(jìn)行了不同形式的處罰，涉及職位包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)和基金經(jīng)理等職位。這表明“連坐”制度已經(jīng)施行。

14名被處罰人士的坐標(biāo)

實(shí)際上，融通基金張野東窗事發(fā)后，管理層對(duì)基金公司的監(jiān)管瞬時(shí)念起了緊箍咒。

突破先從技術(shù)入手，今年8、9月份，管理層要求基金公司在所有辦公電腦上安裝監(jiān)控軟件。據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，該軟件安裝完畢后，如果通過公司網(wǎng)絡(luò)，后臺(tái)可以實(shí)時(shí)監(jiān)控到所有的操作；如果不用公司網(wǎng)絡(luò)，該軟件也可以將所有的操作痕跡保留。

并且該軟件操作簡(jiǎn)單，在開始菜單下點(diǎn)擊一個(gè)程序，即可查看該電腦所有操作痕跡。該軟件為之后的突擊檢查埋下伏筆。

同時(shí)，管理層加大處罰力度。今年6月19日，深圳證監(jiān)局召開轄區(qū)基金監(jiān)管工作會(huì)議，深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)張?jiān)茤|透露，今年該局要把投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為，作為監(jiān)管重點(diǎn)、治理重點(diǎn)、打擊重點(diǎn)，重拳出擊，決不手軟。

張?jiān)茤|表示：“對(duì)于出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建‘老鼠倉’等嚴(yán)重違法違規(guī)事件的基金公司，不僅要嚴(yán)厲懲處當(dāng)事人，而且要實(shí)行‘連坐’，追究公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，對(duì)公司也要給予相應(yīng)處罰?！?/p>

第32次基金業(yè)聯(lián)席會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)主席尚福林提醒，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都不能觸犯“老鼠倉”、“非公平交易”和“各種形式的利益輸送”三條底線。

今年三家涉嫌“老鼠倉”的公司全部發(fā)生在深圳。張?jiān)茤|之前有關(guān)“連坐”的表態(tài)也確實(shí)落到了實(shí)處。

據(jù)業(yè)內(nèi)透露，32次基金業(yè)聯(lián)席會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了今年以來的查處內(nèi)容：今年共計(jì)對(duì)13家公司進(jìn)行稽查，其中3家基金公司有違規(guī)情況，處以3-6個(gè)月停發(fā)新產(chǎn)品的處罰。

另外，對(duì)14名從業(yè)人員進(jìn)行處罰，包括2名總經(jīng)理、4名副總經(jīng)理、4名督察長(zhǎng)、4名基金經(jīng)理。對(duì)他們的處罰方式有監(jiān)管談話、發(fā)出警告函、計(jì)入成型檔案等。其中對(duì)1名基金經(jīng)理取消從業(yè)資格，并實(shí)施市場(chǎng)禁入。

如果將今年以來被曝光的違規(guī)事件進(jìn)行對(duì)照，不難發(fā)現(xiàn)今年被處罰的公司以及個(gè)人名單。

業(yè)內(nèi)分析，3家基金公司比較明顯，分別是融通、景順長(zhǎng)城及長(zhǎng)城基金。2名總經(jīng)理可能是融通基金總經(jīng)理呂秋梅及長(zhǎng)城基金總經(jīng)理關(guān)林戈，景順長(zhǎng)城總經(jīng)理許義明因今年8月才正式入職，因此沒有遭遇處罰。

被處罰的4名基金經(jīng)理也比較容易找到，除已接到市場(chǎng)禁入“判決書”的張野，其余三人就是正在接受調(diào)查的涂強(qiáng)、韓剛和劉海。

10日，記者向景順長(zhǎng)城等基金公司詢問，公司稱尚未收到會(huì)里面的具體處罰辦法。

較為奇怪的是，證監(jiān)會(huì)對(duì)4名副總和4名督察長(zhǎng)做出處罰，這說明除融通、景順長(zhǎng)城、長(zhǎng)城，仍有一家基金公司可能違規(guī)。業(yè)內(nèi)分析，或許是這家公司違規(guī)事情不嚴(yán)重或沒有證據(jù)而未被披露。

這也與媒體報(bào)道的“還有多家基金公司投研人士涉嫌違規(guī)炒股，因查無實(shí)據(jù)未予立案”的情況相符。

行業(yè)生態(tài)的變化

基金從業(yè)人員違規(guī)交易一旦被查處，對(duì)個(gè)人和公司乃至對(duì)基金業(yè)的生態(tài)都會(huì)帶來變化。

據(jù)業(yè)內(nèi)說法，已查出的三名違規(guī)基金經(jīng)理多去開飯館。唐建離開上投摩根后，現(xiàn)在到南方某座城市，開起了一家飯館，主打淮揚(yáng)菜招牌。張野也操刀開餐飲。王黎敏則消失在大眾視野。

員工違規(guī)交易被查處對(duì)基金公司的影響，則難以準(zhǔn)確估計(jì)。

首先，由于3-6個(gè)月停發(fā)新產(chǎn)品，被處罰的基金公司業(yè)務(wù)將受到很大影響。據(jù)上海一基金公司人士介紹，一家被處罰的基金公司的QDII業(yè)務(wù)被限制很多，以致耽誤了該公司QDII基金的發(fā)行。

當(dāng)下，正逢新產(chǎn)品開發(fā)的高峰期，也處在基金業(yè)務(wù)擴(kuò)張期。除傳統(tǒng)的公募基金、專戶“一對(duì)多”產(chǎn)品熱銷外，QDII基金可能隨時(shí)再度起航。被處罰基金公司或?qū)⑹ミ@種先入優(yōu)勢(shì)。

據(jù)業(yè)內(nèi)介紹，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，被給予處罰的公司即便過了處罰期，也會(huì)被冷處理。比如同期多家公司一起申報(bào)某類型產(chǎn)品，由于審批通道有限，管理層可能先審批沒有污點(diǎn)記錄的基金公司。

該人士認(rèn)為，更重要的影響則是在投資者心目中，一個(gè)“老鼠倉”記錄足以烙下深深的印記，并且這種負(fù)面影響不知會(huì)持續(xù)到何時(shí)。有多家基金公司的歷史經(jīng)驗(yàn)證明，老鼠倉過后，基金公司在發(fā)展上緩慢了下來。

(來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道)

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