老鼠倉實行連坐 14名從業(yè)人員受罰

2009年11月11日 00:00
來源：21世紀經(jīng)濟報道

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本報記者 曹元 深圳報道

當(dāng)公眾等待“老鼠倉”風(fēng)波涉及的基金公司及相關(guān)基金經(jīng)理具體處罰之際，11月10日，記者從相關(guān)渠道獲悉，證監(jiān)會在第32次基金業(yè)聯(lián)席會議上已透露出對相關(guān)人員處罰部分信息。

據(jù)該次會議上的通報，今年以來，共計對14名基金從業(yè)人員進行了不同形式的處罰，涉及職位包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長和基金經(jīng)理等職位。這表明“連坐”制度已經(jīng)施行。

14名被處罰人士的坐標(biāo)

實際上，融通基金張野東窗事發(fā)后，管理層對基金公司的監(jiān)管瞬時念起了緊箍咒。

突破先從技術(shù)入手，今年8、9月份，管理層要求基金公司在所有辦公電腦上安裝監(jiān)控軟件。據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，該軟件安裝完畢后，如果通過公司網(wǎng)絡(luò)，后臺可以實時監(jiān)控到所有的操作；如果不用公司網(wǎng)絡(luò)，該軟件也可以將所有的操作痕跡保留。

并且該軟件操作簡單，在開始菜單下點擊一個程序，即可查看該電腦所有操作痕跡。該軟件為之后的突擊檢查埋下伏筆。

同時，管理層加大處罰力度。今年6月19日，深圳證監(jiān)局召開轄區(qū)基金監(jiān)管工作會議，深圳證監(jiān)局局長張云東透露，今年該局要把投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為，作為監(jiān)管重點、治理重點、打擊重點，重拳出擊，決不手軟。

張云東表示：“對于出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建‘老鼠倉’等嚴重違法違規(guī)事件的基金公司，不僅要嚴厲懲處當(dāng)事人，而且要實行‘連坐’，追究公司董事長、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，對公司也要給予相應(yīng)處罰?！?/p>

第32次基金業(yè)聯(lián)席會議上，證監(jiān)會主席尚福林提醒，任何機構(gòu)和個人都不能觸犯“老鼠倉”、“非公平交易”和“各種形式的利益輸送”三條底線。

今年三家涉嫌“老鼠倉”的公司全部發(fā)生在深圳。張云東之前有關(guān)“連坐”的表態(tài)也確實落到了實處。

據(jù)業(yè)內(nèi)透露，32次基金業(yè)聯(lián)席會議上，證監(jiān)會通報了今年以來的查處內(nèi)容：今年共計對13家公司進行稽查，其中3家基金公司有違規(guī)情況，處以3-6個月停發(fā)新產(chǎn)品的處罰。

另外，對14名從業(yè)人員進行處罰，包括2名總經(jīng)理、4名副總經(jīng)理、4名督察長、4名基金經(jīng)理。對他們的處罰方式有監(jiān)管談話、發(fā)出警告函、計入成型檔案等。其中對1名基金經(jīng)理取消從業(yè)資格，并實施市場禁入。

如果將今年以來被曝光的違規(guī)事件進行對照，不難發(fā)現(xiàn)今年被處罰的公司以及個人名單。

業(yè)內(nèi)分析，3家基金公司比較明顯，分別是融通、景順長城及長城基金。2名總經(jīng)理可能是融通基金總經(jīng)理呂秋梅及長城基金總經(jīng)理關(guān)林戈，景順長城總經(jīng)理許義明因今年8月才正式入職，因此沒有遭遇處罰。

被處罰的4名基金經(jīng)理也比較容易找到，除已接到市場禁入“判決書”的張野，其余三人就是正在接受調(diào)查的涂強、韓剛和劉海。

10日，記者向景順長城等基金公司詢問，公司稱尚未收到會里面的具體處罰辦法。

較為奇怪的是，證監(jiān)會對4名副總和4名督察長做出處罰，這說明除融通、景順長城、長城，仍有一家基金公司可能違規(guī)。業(yè)內(nèi)分析，或許是這家公司違規(guī)事情不嚴重或沒有證據(jù)而未被披露。

這也與媒體報道的“還有多家基金公司投研人士涉嫌違規(guī)炒股，因查無實據(jù)未予立案”的情況相符。

行業(yè)生態(tài)的變化

基金從業(yè)人員違規(guī)交易一旦被查處，對個人和公司乃至對基金業(yè)的生態(tài)都會帶來變化。

據(jù)業(yè)內(nèi)說法，已查出的三名違規(guī)基金經(jīng)理多去開飯館。唐建離開上投摩根后，現(xiàn)在到南方某座城市，開起了一家飯館，主打淮揚菜招牌。張野也操刀開餐飲。王黎敏則消失在大眾視野。

員工違規(guī)交易被查處對基金公司的影響，則難以準確估計。

首先，由于3-6個月停發(fā)新產(chǎn)品，被處罰的基金公司業(yè)務(wù)將受到很大影響。據(jù)上海一基金公司人士介紹，一家被處罰的基金公司的QDII業(yè)務(wù)被限制很多，以致耽誤了該公司QDII基金的發(fā)行。

當(dāng)下，正逢新產(chǎn)品開發(fā)的高峰期，也處在基金業(yè)務(wù)擴張期。除傳統(tǒng)的公募基金、專戶“一對多”產(chǎn)品熱銷外，QDII基金可能隨時再度起航。被處罰基金公司或?qū)⑹ミ@種先入優(yōu)勢。

據(jù)業(yè)內(nèi)介紹，根據(jù)經(jīng)驗，被給予處罰的公司即便過了處罰期，也會被冷處理。比如同期多家公司一起申報某類型產(chǎn)品，由于審批通道有限，管理層可能先審批沒有污點記錄的基金公司。

該人士認為，更重要的影響則是在投資者心目中，一個“老鼠倉”記錄足以烙下深深的印記，并且這種負面影響不知會持續(xù)到何時。有多家基金公司的歷史經(jīng)驗證明，老鼠倉過后，基金公司在發(fā)展上緩慢了下來。

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