三基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉” 或成首批追究刑責(zé)案

2009年11月06日 10:02
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道

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11月5日晚，深圳證監(jiān)局公開證實，在近日對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為突擊檢查中，發(fā)現(xiàn)了3起涉嫌“老鼠倉”事件。

景順長城基金公司原“景系”基金、鼎益基金的基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金管理部及研究部副總經(jīng)理、長城久富基金的基金經(jīng)理韓剛，原長城穩(wěn)健增利基金和長城貨幣基金的基金經(jīng)理劉海，為本次“被查”主角。三人均在9月中旬先后離開了基金經(jīng)理崗位。

“涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。”深圳證監(jiān)局有關(guān)人士告訴本報，已經(jīng)啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調(diào)查正在進(jìn)行中。

自4日傍晚起在基金業(yè)內(nèi)盛傳的流言終于成真。

此前的10月26日，證監(jiān)會主席尚福林在“第32次基金業(yè)聯(lián)席會”上提出基金監(jiān)管四個重點，第一條是“強(qiáng)化公司合規(guī)管理，切實把保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實處”。具體內(nèi)容就是：任何機(jī)構(gòu)和個人，都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線。副主席姚剛會上要求“要認(rèn)真抓好落實工作”。

更值得注意的是，如調(diào)查結(jié)果成立，此三人或?qū)⒊蔀楸皇着勒战衲?月28日《刑法修正案(七)》中關(guān)于“老鼠倉”規(guī)定追究刑事責(zé)任的基金經(jīng)理。

上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所合伙人宋一欣表示，據(jù)其了解，基金從業(yè)人員的違規(guī)違法行為調(diào)查，一般經(jīng)過三個階段，即監(jiān)管層發(fā)現(xiàn)或者有舉報違規(guī)違法行為，經(jīng)過有針對性的人員和數(shù)據(jù)調(diào)查檢查，最終認(rèn)定是否違規(guī)或者違規(guī)性質(zhì)，之后再最高監(jiān)管層開出罰單或者轉(zhuǎn)交司法審查。

截至發(fā)稿時，兩基金公司均表示未被要求協(xié)助調(diào)查或獲知調(diào)查結(jié)果。

非正式調(diào)查啟動

一位接近監(jiān)管部門人士5日夜間告訴本報，本次啟動“非正式調(diào)查機(jī)制，也就是稽查提前介入，在目前證券執(zhí)法中發(fā)揮了越來越重要的作用，一方面可以在第一時間制止違規(guī)行為，并固定相關(guān)證據(jù)；另一方面提高了正式立案的準(zhǔn)確性”。

據(jù)記者多方證實，至11月5日，涂強(qiáng)、韓剛和劉海還在公司正常上班。記者當(dāng)日下午試圖聯(lián)系三人，但三人都未接聽電話。

一位同期離職并離開基金公司的基金經(jīng)理告訴本報記者，“如果真的被查，是不可能讓你離開公司的，只能讓你離開基金經(jīng)理的崗位。如果離開公司，到時事情誰負(fù)責(zé)？”

前述監(jiān)管人士表示，本次查實基金從業(yè)人員“老鼠倉”行為也應(yīng)歸功于轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制與“三位一體”監(jiān)管體系的有效協(xié)同。

“檢查轄區(qū)基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為是派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)，發(fā)現(xiàn)問題后能第一時間啟動非正式調(diào)查，并在掌握一定證據(jù)后上報稽查局啟動正式立案，實現(xiàn)了監(jiān)管效率的最大化?！?/p>

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