首例基金業(yè)老鼠倉刑事案或出爐

2009年11月06日 08:20
來源：南方日?qǐng)?bào)

人參與條評(píng)論

基金業(yè)“打鼠風(fēng)暴”正在展開(CFP供圖 圖片來源：南方日?qǐng)?bào))

繼上投摩根唐建、南方基金王黎敏、融通基金張野之后，基金業(yè)“老鼠倉”再度成為焦點(diǎn)，一場(chǎng)席卷全行業(yè)的“打鼠風(fēng)暴”正在展開。

對(duì)于近日針對(duì)景順長(zhǎng)城基金和長(zhǎng)城基金的基金經(jīng)理涉嫌內(nèi)幕交易的查處，深圳市證監(jiān)局周四發(fā)布公告稱，檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

而記者采訪獲悉，“打鼠風(fēng)暴”在上海也已經(jīng)開始。不久前，證監(jiān)會(huì)主席尚福林在基金業(yè)聯(lián)席會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線。而根據(jù)今年2月28日通過的《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》，一旦本次基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”被查實(shí)，將有可能首次以刑事案件被指控。

深圳證監(jiān)局突擊抓“現(xiàn)行”

根據(jù)深圳證監(jiān)局最新公告，景順長(zhǎng)城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理韓剛、劉海三人，涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易，有關(guān)部門正在依法進(jìn)行查處。

此事背景來自今年8月深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金公司進(jìn)行大規(guī)模調(diào)查。深圳證監(jiān)局當(dāng)時(shí)采取了突然襲擊，在沒有提前通知的情況下，突然造訪深圳的各家基金公司。據(jù)基金公司內(nèi)部人士透露，當(dāng)時(shí)的調(diào)查很細(xì)，對(duì)基金公司的臺(tái)式機(jī)、筆記本電腦都進(jìn)行了檢查，有部分基金經(jīng)理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

深圳證監(jiān)局稱，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，上述三人涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。

上述三名基金經(jīng)理已經(jīng)在9月間辭去基金經(jīng)理職務(wù)。耐人尋味的是，景順長(zhǎng)城基金和長(zhǎng)城基金的第一大股東均為長(zhǎng)城證券。

記者昨日分別連線長(zhǎng)城基金和景順長(zhǎng)城基金相關(guān)負(fù)責(zé)人，其中景順長(zhǎng)城回復(fù)稱，“前期深圳證監(jiān)局對(duì)深圳轄區(qū)內(nèi)的基金公司進(jìn)行了一次例行調(diào)查，調(diào)查范圍很廣，并不僅僅針對(duì)景順長(zhǎng)城公司。目前公司尚未收到調(diào)查結(jié)果的通知。如果想知道更詳細(xì)的信息，可向深圳證監(jiān)局咨詢。”而長(zhǎng)城基金也表示，基金經(jīng)理辭去職務(wù)僅屬“個(gè)人原因”，目前尚未接到深圳證監(jiān)局檢查的正式調(diào)查結(jié)果文件。

目前可以確認(rèn)的是，三位基金經(jīng)理雖然辭去基金經(jīng)理職務(wù)，但是還在公司工作。

“打鼠風(fēng)暴”刮到上海

一波未平，一波又起。近期上海基金圈也是人心惶惶，業(yè)內(nèi)傳言本地一家基金公司被查出涉嫌“老鼠倉”。

不久前，某知名門戶網(wǎng)站基金論壇中發(fā)布了《上海流傳新基金經(jīng)理老鼠倉難道還是上投嗎?》的網(wǎng)文，該文以總經(jīng)理王鴻嬪近期辭職、曾被查出老鼠倉的基金經(jīng)理唐建也出自該公司等理由來推測(cè)上投摩根再次“出事”。不過，該公司公關(guān)負(fù)責(zé)人堅(jiān)稱，公司日常監(jiān)管很正常，因老鼠倉被查屬于不實(shí)傳言。

記者采訪獲悉，上海多家基金公司最近都已經(jīng)依照證監(jiān)會(huì)要求下發(fā)了加強(qiáng)內(nèi)控的文件。各基金公司針對(duì)“老鼠倉”等都有所動(dòng)作。某上海基金公司人士透露，該公司已經(jīng)在投資部、交易室安裝了攝像頭，并且屏蔽了所有證券交易的網(wǎng)站。而之前很多公司僅僅監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)聊天軟件，現(xiàn)在全部都屏蔽此類聊天軟件。

或成首例“老鼠倉”刑事案

此前新修訂的《基金法》出臺(tái)，也為監(jiān)管部門打擊“老鼠倉”行為提供了法律依據(jù)。今年2月28日通過的《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》，將基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為首次列入《刑法》。這意味著，如果本次有基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉被查實(shí)，也許將面臨牢獄之災(zāi)。

此前，上投摩根和南方基金前基金經(jīng)理唐建和王黎敏案先后被查處。2008年4月21日，證監(jiān)會(huì)取消了兩人的基金從業(yè)資格，沒收全部非法所得并各處罰款50萬元，對(duì)唐建實(shí)施終身市場(chǎng)禁入，對(duì)王黎敏實(shí)施七年市場(chǎng)禁入。

今年9中國(guó)證監(jiān)會(huì)剛剛處罰的“張野老鼠倉案”，由于案發(fā)時(shí)間剛好在《刑法修正案(七)》發(fā)布之前，其“有幸”逃脫了刑事審判。

“一旦涂強(qiáng)等人的老鼠倉行為得到確認(rèn)，這將是我國(guó)第一例刑事審判‘老鼠倉’案件?！睆V東天穗律師事務(wù)所主任、資深律師徐春龍向本報(bào)記者表示，“依據(jù)該條法律的規(guī)定，‘老鼠倉’行為可能會(huì)被判處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。”

相關(guān)背景

“老鼠倉”最高可判10年

近年來，一些證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，利用其職務(wù)便利知悉的法定內(nèi)幕信息以外的其他未公開的經(jīng)營(yíng)信息，違反規(guī)定從事相關(guān)交易活動(dòng)，牟取非法利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。由于作案隱秘，因而被形象地稱為“老鼠倉”。

“老鼠倉”行為嚴(yán)重危害金融市場(chǎng)秩序，為此，《刑法修正案(七)》將“老鼠倉”行為規(guī)定為犯罪。罪名補(bǔ)充規(guī)定(四)將該罪確定為利用未公開信息交易罪，最高可處10年以上有期徒刑。(南方日?qǐng)?bào)記者賈肖明 實(shí)習(xí)生周少杰)

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