深圳揪出三名老鼠倉(cāng)基金經(jīng)理

2009年11月06日 02:26
來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)

人參與條評(píng)論

王艷偉 陸媛

深圳8月的基金監(jiān)管風(fēng)暴在業(yè)界引發(fā)巨大震動(dòng)，市場(chǎng)傳言，當(dāng)?shù)厝鸾?jīng)理涉嫌“老鼠倉(cāng)”交易被揪?，F(xiàn)在，消息被證實(shí)了。

深圳證監(jiān)局昨日公告，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

兩基金三人涉案

8月下旬，深圳證監(jiān)局對(duì)深圳14家基金公司進(jìn)行了突擊檢查。事后，證監(jiān)局并未立刻對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)，但業(yè)內(nèi)卻不斷傳出有基金經(jīng)理被查出問(wèn)題的消息。

CBN記者曾向多位業(yè)內(nèi)人士詢問(wèn)此事，多數(shù)人表示知曉此事，但都不愿過(guò)多談及?！岸际钦J(rèn)識(shí)多年的圈內(nèi)人，不方便多說(shuō)什么?！鄙钲谝晃挥晒嫁D(zhuǎn)做私募的人士表示，“但我有朋友的確因此事被撤去基金經(jīng)理職務(wù)。”

有業(yè)內(nèi)人士告訴CBN記者，在證監(jiān)局檢查人員到達(dá)某公司時(shí)，一位基金經(jīng)理的電腦上還開著交易軟件。但這個(gè)細(xì)節(jié)無(wú)從求證。

傳言最終指向長(zhǎng)城和景順長(zhǎng)城兩家基金公司。

9月19日，景順長(zhǎng)城基金公告稱，涂強(qiáng)不再擔(dān)任景順長(zhǎng)城鼎益(LOF)基金經(jīng)理職務(wù)。9月22日，長(zhǎng)城基金公告稱，韓剛不再擔(dān)任長(zhǎng)城久富核心成長(zhǎng)(LOF)基金經(jīng)理，劉海不再擔(dān)任長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)和長(zhǎng)城穩(wěn)健增利的基金經(jīng)理。

上述公告均未對(duì)調(diào)整基金經(jīng)理的原因給出詳細(xì)解釋，只表明是基金經(jīng)理“個(gè)人原因”。

昨日，CBN記者分別致電長(zhǎng)城基金和景順長(zhǎng)城基金詢問(wèn)此事，兩公司仍然無(wú)法對(duì)此給出理由，只是表示這三人仍分別在各自的公司工作。此外，兩公司相關(guān)人士均表示，目前沒(méi)有接到證監(jiān)局的任何正式調(diào)查結(jié)果。

監(jiān)管風(fēng)暴震動(dòng)業(yè)界

繼經(jīng)歷了上投摩根基金公司唐建、融通基金公司張野等“老鼠倉(cāng)”案件等違規(guī)事件后，嚴(yán)打“老鼠倉(cāng)”便成了基金業(yè)的共識(shí)。

今年6月，深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)張?jiān)茤|在轄區(qū)基金監(jiān)管工作會(huì)議上稱，今年深圳證監(jiān)局要把投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為作為監(jiān)管重點(diǎn)。并表示，對(duì)于出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)事件的基金公司，“不僅要嚴(yán)厲懲處當(dāng)事人，而且要實(shí)行‘連坐’，追究公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，對(duì)公司也要給予相應(yīng)處罰。”

8月，深圳證監(jiān)局突擊檢查基金公司震動(dòng)業(yè)界。

在這次檢查過(guò)后，深圳基金公司已經(jīng)普遍加強(qiáng)了內(nèi)部監(jiān)管。深圳某基金人士MSN的簽名寫著：“根據(jù)規(guī)定，MSN、Email及電話實(shí)施全程監(jiān)控并留痕。”而這場(chǎng)嚴(yán)查風(fēng)暴甚至波及到上海，有消息稱，上海已經(jīng)有基金公司在內(nèi)部安裝了攝像頭。

事實(shí)上，深圳監(jiān)管風(fēng)暴還波及了京滬兩地。據(jù)《證券時(shí)報(bào)》報(bào)道，京滬兩地監(jiān)管部門上月召集基金公司，要求對(duì)投研團(tuán)隊(duì)實(shí)行“約法三章”，包括不能自帶電腦、不能上不受公司監(jiān)管的網(wǎng)站、基金經(jīng)理不能互查當(dāng)天交易情況。

有一些基金經(jīng)理則已經(jīng)萌生退意，打算自己?jiǎn)胃?，做私募?

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