三基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉被查

2009年11月06日 06:10
來源：深圳商報

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【新華社北京11月5日電】(記者 趙曉輝 陶俊潔)深圳證監(jiān)局5日正式公布，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票被調(diào)查，目前案件調(diào)查正在進行之中。

據(jù)介紹，日前，為落實中國證監(jiān)會關(guān)于加強基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

深圳證監(jiān)局有關(guān)負責人表示，近年來，深圳基金業(yè)實現(xiàn)了規(guī)模跳躍式發(fā)展，合規(guī)管理水平不斷提高，品牌效應初步顯現(xiàn)。少數(shù)基金經(jīng)理涉嫌違法違規(guī)的行為，違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務，損害了行業(yè)聲譽。

這位負責人表示，下一步，深圳證監(jiān)局將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監(jiān)管。

上述負責人說，深圳證監(jiān)局將督促基金公司在制度、機制上采取防范措施，加強對投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育，加強對基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴格管理。

同時，深圳證監(jiān)局將繼續(xù)完善監(jiān)控手段，強化監(jiān)管協(xié)作，加大現(xiàn)場檢查力度，主動發(fā)現(xiàn)案件線索，及時調(diào)查處理，對基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不手軟。

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就三基金經(jīng)理被查一事，11月4日，景順長城、長城基金在回應《財經(jīng)》記者的采訪時都表示，三人均辭去基金經(jīng)理的職位，但截至11月4日當天，三人還在公司上班。

此前據(jù)多位業(yè)內(nèi)人士向《財經(jīng)》記者證實，今年8月深圳證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)基金公司進行大規(guī)模調(diào)查時，這三人涉嫌違規(guī)違法的行為被“抓了現(xiàn)行”。深圳證監(jiān)局當時采取了突然襲擊，在沒有提前通知的情況下，突然造訪深圳的各家基金公司。據(jù)基金公司內(nèi)部人士透露，當時的調(diào)查很細，對基金公司的臺式機、筆記本電腦都進行了檢查，有部分基金經(jīng)理的電腦硬盤被檢查人員帶走。事后，各基金公司加強了內(nèi)部監(jiān)控。

對于此前基金業(yè)內(nèi)傳出涂強電腦中有大量交易個人賬戶股票的痕跡，且市值“超億元”的消息，接近景順長城的消息源認為，有關(guān)賬戶是以涂強配偶的名義開立，“金額沒有在內(nèi)部通報”，有關(guān)金額的傳言疑為基金業(yè)內(nèi)的競爭對手制造。

(據(jù)《財經(jīng)網(wǎng)》北京專稿 記者 張冰)

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