基金業(yè)再曝老鼠倉新案

2009年11月06日 02:20
來源：北京商報(bào) 作者：崔呂萍 陳潔 王磊

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商報(bào)訊 (記者 崔呂萍 陳潔 王磊) 昨晚，深圳證監(jiān)局對外發(fā)布公告稱，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌因利用非公開信息買賣股票，已被該局正式立案稽查。

深圳證監(jiān)局表示，該局是在對轄區(qū)內(nèi)14家基金公司基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行突擊檢查中發(fā)現(xiàn)上述行為的，該局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。據(jù)初步檢查，涂強(qiáng)、韓剛、劉海三人涉案金額為幾十萬元到幾百萬元不等。

一旦最終定性，這將是今年被查出的第二宗“老鼠倉”案，此前的4月證監(jiān)會立案調(diào)查了融通基金原基金經(jīng)理張野。自上投摩根原基金經(jīng)理唐建2006年3月違規(guī)操作“老鼠倉”以來，已有6位基金經(jīng)理被調(diào)查或被處罰。

不過，與張野被罰400萬元以及終生市場禁入相比，上述三人或?qū)⒔邮芨鼮閲?yán)厲的刑事處罰。按照今年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，情節(jié)特別嚴(yán)重的，將處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

公開資料顯示，涂強(qiáng)于今年3月17日開始擔(dān)任景順長城鼎益股票型基金的基金經(jīng)理，今年9月19日，涂強(qiáng)離職景順長城鼎益基金經(jīng)理一職，此時(shí)距離涂強(qiáng)擔(dān)任該基金經(jīng)理職位的時(shí)間僅僅半年。在涂強(qiáng)擔(dān)任景順長城鼎益基金經(jīng)理一職期間，該基金凈值上漲29.68%。同期，上證綜指的漲幅為37.79%。

劉海于2006年3月9日擔(dān)任長城貨幣基金的基金經(jīng)理。2008年8月27日兼任長城穩(wěn)健增利基金經(jīng)理，該基金為債券型基金，劉海證券從業(yè)年限4年，于今年9月22日離職。在他擔(dān)任長城穩(wěn)健增利基金經(jīng)理一職期間，該基金凈值上漲達(dá)到14.22%。同期，上證綜指的漲幅達(dá)到108.90%，國債指數(shù)的漲幅達(dá)到6.66%。

韓剛于2009年1月6日擔(dān)任股票型基金長城久富的基金經(jīng)理，和劉海一樣均于今年9月22日離職，任職期間基金凈值漲幅為49.47%。同期，上證綜指的漲幅為54.07%。

這其中，涂強(qiáng)和韓剛均為今年才上任的基金經(jīng)理，他們的基金經(jīng)理生涯不足一年。從業(yè)績上看，他們擔(dān)任基金經(jīng)理的兩只股票型基金，業(yè)績在全部股票型基金中排名中等。目前，尚無法判斷其參與老鼠倉的真正目的，但可以知道的是，顯然他們過分熱衷“老鼠倉”影響到了所操盤的基金業(yè)績。

昨日，本報(bào)記者并未從兩家公司處獲得更多信息。起初，景順長城、長城兩基金公司高管手機(jī)均處于無人接聽狀態(tài)。直至深圳證監(jiān)局公告發(fā)布后，記者才終于聯(lián)系到了兩公司相關(guān)人員，但對于證監(jiān)局的公告，上述人士口徑出奇一致——“尚不知情”。據(jù)記者多方了解，目前上述三人雖已不再擔(dān)任基金經(jīng)理，但仍為上述兩家基金的員工。

事實(shí)上，在深圳證監(jiān)局發(fā)布上述消息前，市場上有關(guān)三名基金經(jīng)理“老鼠倉”出事的消息已在坊間傳了兩天，甚至有消息稱，在今年8月深圳證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)基金公司的臺式機(jī)、筆記本電腦進(jìn)行檢查時(shí)，一位基金經(jīng)理攜帶公司統(tǒng)配的交易電腦逃跑，至今未曾露面。

由于暗箱操縱股價(jià)，獲取非法利潤，因此“老鼠倉”自產(chǎn)生至今一直被證券市場深惡痛絕。就在不久前，證監(jiān)會主席尚福林明確指出，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。本次深圳證監(jiān)局公告也顯示，今后將加大現(xiàn)場檢查力度，主動發(fā)現(xiàn)案件線索，及時(shí)調(diào)查處理，對基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不手軟。

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