景順與長(zhǎng)城基金經(jīng)理涉老鼠倉案賬戶金額達(dá)上百萬元

2009年11月05日 20:49
來源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào) 作者：陸媛

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CBN記者 陸媛 發(fā)自北京

證券執(zhí)法正在從被動(dòng)調(diào)查嘗試更多轉(zhuǎn)為主動(dòng)出擊。證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)深圳證監(jiān)局今日表示，正在調(diào)查景順長(zhǎng)城基金公司、長(zhǎng)城基金公司三位基金經(jīng)理的老鼠倉案件，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元。

為落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。

在此前處理的基金老鼠倉事件中，立案稽查線索或來源于媒體報(bào)道、線人舉報(bào)等，此次案件的不同意義在于，監(jiān)管部門主動(dòng)出擊發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索。

在自己公司下單的查IP就能查出來，但有些到證券公司營業(yè)部下單的內(nèi)幕交易者，還需要證券執(zhí)法者進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，一位證券公司人士表示。

一位證監(jiān)會(huì)稽查系統(tǒng)人士表示，近年來證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)了對(duì)老鼠倉內(nèi)幕交易等事件的取證技術(shù)手段，比如如何確認(rèn)下單終端顯示的電腦與當(dāng)事人的電腦之存在獨(dú)一無二性。

深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來，深圳基金業(yè)實(shí)現(xiàn)了規(guī)模跳躍式發(fā)展，合規(guī)管理水平不斷提高，品牌效應(yīng)初步顯現(xiàn)；少數(shù)基金經(jīng)理涉嫌違法違規(guī)的行為，違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務(wù)，損害了行業(yè)聲譽(yù)。

下一步，深圳證監(jiān)局表示將將按照證監(jiān)會(huì)主席尚福林在第32次基金業(yè)聯(lián)席會(huì)上的講話精神，對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開展主動(dòng)監(jiān)管；督促基金公司在制度、機(jī)制上采取防范措施，加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育，加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴(yán)格管理；繼續(xù)完善監(jiān)控手段，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件線索，及時(shí)調(diào)查處理，對(duì)基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不手軟。

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