尚福林：基金業(yè)不能觸犯老鼠倉(cāng)等三條底線

2009年10月27日 05:30
來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)－上海證券報(bào)

人參與條評(píng)論

姚剛表示應(yīng)推動(dòng)基金業(yè)的結(jié)構(gòu)向公募、私募產(chǎn)品和專(zhuān)戶理財(cái)平衡發(fā)展下一步基金監(jiān)管重點(diǎn)：

□強(qiáng)化公司合規(guī)管理，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人，都不能觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線

□著力提升發(fā)展質(zhì)量，增強(qiáng)行業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力

□積極穩(wěn)妥開(kāi)展創(chuàng)新工作

□進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)和監(jiān)管，創(chuàng)造有利于行業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境

⊙記者 馬婧妤

全國(guó)基金行業(yè)聯(lián)席會(huì)議日前在京召開(kāi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林在會(huì)上表示，下一步基金監(jiān)管將重點(diǎn)強(qiáng)化公司合規(guī)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都不能觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線。

尚福林表示，近幾年來(lái)，機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍不斷培育和發(fā)展壯大，形成了包括基金、社?；?、保險(xiǎn)資金、QFII、企業(yè)年金等主體在內(nèi)的多元化、專(zhuān)業(yè)化機(jī)構(gòu)投資者共同發(fā)展的格局，在一定程度上改善了投資者結(jié)構(gòu)，改進(jìn)了資本市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制，推動(dòng)了各類(lèi)金融產(chǎn)品與理財(cái)市場(chǎng)的發(fā)展，促進(jìn)了金融體系的市場(chǎng)化改革和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。

但也要清醒地看到，與成熟市場(chǎng)相比，我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者總體上還存在著資產(chǎn)規(guī)模偏小、發(fā)展不均衡、組織模式單一、投資理念不成熟、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)、創(chuàng)新能力不足等問(wèn)題，應(yīng)把大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者作為資本市場(chǎng)改革發(fā)展的重要戰(zhàn)略任務(wù)，著力解決影響機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展的突出問(wèn)題，堅(jiān)持把保護(hù)投資者合法權(quán)益放在首要位置；堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧、促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者全面協(xié)調(diào)發(fā)展；堅(jiān)持著力提升質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；堅(jiān)持深化改革創(chuàng)新、注重發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用。進(jìn)一步有效發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的重要作用。

尚福林指出，要繼續(xù)促進(jìn)機(jī)構(gòu)投資者又好又快發(fā)展，接下來(lái)證監(jiān)會(huì)在基金監(jiān)管方面將重點(diǎn)做好四項(xiàng)工作。

一是強(qiáng)化公司合規(guī)管理，把保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實(shí)處，這是基金業(yè)的生命線，也是基金業(yè)能否持續(xù)健康發(fā)展的根本，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人，都不能觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線。二是著力提升發(fā)展質(zhì)量，增強(qiáng)行業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力。三是積極穩(wěn)妥開(kāi)展創(chuàng)新工作，促進(jìn)行業(yè)又好又快發(fā)展。四是進(jìn)一步強(qiáng)化服務(wù)和監(jiān)管，創(chuàng)造有利于行業(yè)發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境，努力將我國(guó)基金業(yè)建設(shè)成為“專(zhuān)業(yè)精良、治理完善、誠(chéng)信合規(guī)、運(yùn)作穩(wěn)健”的現(xiàn)代資產(chǎn)管理行業(yè)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛也在會(huì)上發(fā)表講話，并強(qiáng)調(diào)，基金行業(yè)在實(shí)踐中應(yīng)把握好基金持有人利益與其他當(dāng)事人利益的關(guān)系、短期利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)系、積極創(chuàng)新與穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的關(guān)系、市場(chǎng)化改革與強(qiáng)化監(jiān)管的關(guān)系，進(jìn)一步深化對(duì)行業(yè)面臨機(jī)遇和挑戰(zhàn)的認(rèn)識(shí)，主動(dòng)查找存在的問(wèn)題和不足，堅(jiān)定做優(yōu)做強(qiáng)的信心，時(shí)刻保持憂患意識(shí)，居安思危，增強(qiáng)改革發(fā)展的緊迫感和使命感。

姚剛指出，基金公司應(yīng)強(qiáng)化守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，堅(jiān)守“三條底線”；應(yīng)推動(dòng)基金業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和向均衡發(fā)展的轉(zhuǎn)變，從公募產(chǎn)品為主向公募、私募產(chǎn)品和專(zhuān)戶理財(cái)平衡發(fā)展，從國(guó)內(nèi)產(chǎn)品為主向兼顧QDII等境外產(chǎn)品發(fā)展；同時(shí)應(yīng)為產(chǎn)品創(chuàng)新創(chuàng)造條件，堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，加快產(chǎn)品審核體制改革，簡(jiǎn)化審核程序，支持和引導(dǎo)公司的差異化發(fā)展，并改進(jìn)監(jiān)管方式，加強(qiáng)自律監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管有效性，為推動(dòng)基金業(yè)提高核心競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展創(chuàng)造良好的監(jiān)管環(huán)境。

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