京滬基金公司內(nèi)控約法三章 不可互查當天交易

2009年10月26日 02:40
來源：證券時報 作者：李????

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不能自帶電腦，不能上不受監(jiān)管的網(wǎng)站，基金經(jīng)理不能互查當天交易情況

證券時報記者 李????

本報訊 自深圳證監(jiān)局突然臨檢基金公司，引發(fā)業(yè)界震動后，另外兩金融重鎮(zhèn)北京、上海也傳出動靜。

知情人士透露，近日，京滬兩地監(jiān)管部門召集轄內(nèi)基金公司開會，要求基金公司對投研人員“約法三章”，包括不能自帶電腦、不能上不受公司監(jiān)管的網(wǎng)站、基金經(jīng)理不能互查當天交易情況。業(yè)內(nèi)人士稱，京滬基金公司此番的“約法三章”，加上之前深圳證監(jiān)局的“臨檢風暴”，三地監(jiān)管部門共掀基金公司內(nèi)控風暴的決心可見一斑。

8月下旬，深圳證監(jiān)局對本地基金公司進行了突擊檢查，基金經(jīng)理是否在交易時間上交手機、電腦中是否有違規(guī)記錄等成為檢查重點。有消息稱，個別基金公司的電腦也被打包帶回待檢。“深圳的臨檢風暴之后，我們一直在等著‘第二只靴子落地’?！鄙虾Ｒ患一鸸镜耐顿Y總監(jiān)說，公司最近確實傳達了監(jiān)管部門要求的“約法三章”，他認為，基金是大眾理財工具，基金公司應該成為證券行業(yè)里最規(guī)范的機構，因此，嚴格內(nèi)控理所當然。

北京一基金公司人士表示，雖然類似規(guī)定在各基金公司的內(nèi)控要求中本來就有，但監(jiān)管部門重申紀律，是以明確的態(tài)度告訴基金公司及投研人員，這些是“紅線”不能碰，今后一旦發(fā)現(xiàn)有類似違規(guī)行為，肯定會受到重處。

上述看法得到了多數(shù)業(yè)內(nèi)人士的認可，有人士解釋道，按照投資人員的權限，基金經(jīng)理本來就不能查看本基金以外的其他交易數(shù)據(jù)，而且各公司也要求在基金經(jīng)理之間進行物理隔離；而且不受公司IT和稽核部門監(jiān)管的網(wǎng)站根本就上不去。

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