美國1933年證券法

2009年10月25日 13:41
來源：鳳凰網(wǎng)財經(jīng)

人參與條評論

犯法禁止令和控告

第20節(jié)　(a)無論何時、無論是因起訴或是其它形式，當委員會認為本篇的條款或由所屬當局提出的條例或規(guī)則已經(jīng)或將要被踐踏，委員會可以以其決定權、或者要求或者允許該人經(jīng)過宣誓后，以書面形式提交一份報告或寫明對調查有利的、有關的事情的事實真象和背景，并且可調查這些事實。

(b)無論何時當委員會認為有人參與或將參與構成或將構成違反本篇條款或所屬當局提出的條例或規(guī)則的行為或活動的任何人，則委員會可以以其決定權在美國任何一個地區(qū)法院、任何一準州法院，或哥倫比亞特區(qū)美國地區(qū)法院提起訴訟以禁止這種行為或活動。同時，在以適當?shù)姆绞匠鍪竞?，一個永久或臨時命令或禁令不加限制地發(fā)布。委員會可以將可得到的有關這些行為或活動的證據(jù)轉交給檢查總長，后者可根據(jù)自己的決定，按本篇提起必要的刑事訴訟程序，任何這種刑事訴訟程序都可以在被起訴的說明書和證券的傳遞開始所在地、或在說明書或證券收益所在地提出。

(c)根據(jù)委員會的請求，美國地區(qū)法院，任何準州的美國法院、以及哥倫比亞特區(qū)的美國地區(qū)法院，也應具有司法權以發(fā)布令狀，命令任何人履行本篇條款或由委員會根據(jù)本款所發(fā)布的任何命令。

委員會舉行的聽證會

第21節(jié)　所有聽證會都應是公開的，并應有委員會或由委員會指定的官方參加，還應對聽證會作出適當?shù)挠涗洝?

對犯法和起訴的司法權

第22節(jié)　美國地區(qū)法院，任何準州的美國法院以及哥倫比亞特區(qū)的美國地區(qū)法院應根據(jù)本篇和由委員會相應制訂的條例和規(guī)則具有對犯法和違法的司法權，并與州和準州法院一同，對由根據(jù)本篇導致的實施任何責任條款的平衡訴訟和法律起訴具有司法權，任何這類訴訟或起訴都可在被告所在地區(qū)或居住地或從事業(yè)務所在地區(qū)提出，如果被告參與了報價和出售，可在進行報價和出售證券所在地區(qū)提出，這類案件的程序可在任何其它被告作為居民的地區(qū)，或被告所在的地區(qū)進行。所發(fā)出的判決和法令應當根據(jù)已修訂《司法法典》第128節(jié)或第240節(jié)(見U、S、C第28款，secs，225和347)服從復審。因本篇發(fā)生的并在任何具有司法管轄權的州法院提起的任何訴訟都不得被提交到合眾國的任何別的法院，在根據(jù)本篇由委員會提出或對委員會提出的在最高法院或其它法院進行的訴訟的任何費用都不得為委員會或向委員會征收。

(b)在藐視或拒絕服從向任何人發(fā)出的傳票的情況下，所說的犯有藐視罪或拒絕服從罪的人的所在地或居住地具有管轄權的任何上述法院，根據(jù)委員會的請求，可以對該人發(fā)出命令，要求其在委員會面前或由委員會指定的審查人員面前出庭，提供文件證據(jù)——如果命令他這樣做的話，或給予涉及該問題的證明，任何不服從法院這類命令的行為都會被該法院判以藐視罪。

(c)(已取消)

非法代表

第23節(jié)　證券的注冊報告書已發(fā)出或已生效這一事實或中止命令對其證券未生效的事實都不能被視為委員會發(fā)現(xiàn)了注冊報告書是真實的或表面上看是準確的，或該報告書不包括對不真實的事實的陳述或漏報了重大事實、或被用來表明委員會已在用任何方式經(jīng)辦該證券的關鍵程序，或給予其批準。向任何預期購買人提出或導致提出任何與本節(jié)規(guī)定相對立的代理都是違法的。

懲罰

第24節(jié)　有意違反本篇任何條款或違反委員會根據(jù)其權力頒布的條例或規(guī)則的任何人、或在根據(jù)本篇發(fā)出的注冊報告書中有意制造對任何重大事實的不真實陳述或漏報規(guī)定其中應報的或為使該報告書中的陳述不至被誤解所必要的重大事實的任何人，一經(jīng)確認便應被罰以不超過10，000美元的罰金或不超過五年的監(jiān)禁，或兩者兼有。

其它政府機構對證券的司法管轄權

第25節(jié)　本篇中任何內容都不應解除任何人現(xiàn)在或此后根據(jù)任何條例、規(guī)則、應向相應的美國政府監(jiān)督機構提交資料、報告或其它文件的責任。

條例的可分性

第26節(jié)　如果本法任何條款或本條款對某人或某情況的應用被判無效，則本法其余部分，以及本條款對其他人或其它情況的適用不應受其影響。

(注：有時曾表現(xiàn)為本法第27節(jié)和28節(jié)的條例實際上分別是1934年證券交易法第二款第210節(jié)和第211節(jié)48stat、908、909，并可在含有后一法案的小冊子的結尾看到它們。)