三季報披露前夕5公司高管涉嫌違規(guī)減持

2009年10月22日 03:11
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞

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每經(jīng)記者李文藝

兩市三季報披露工作正如火如荼進(jìn)行，而個別上市公司高管卻在三季報披露前的30日內(nèi)違規(guī)減持本公司股票。

截至昨日，交易所公開信息顯示，已有5家上市公司出現(xiàn)高管在季報披露窗口期違規(guī)減持。其中，

臥龍電氣(600580，收盤價18.18元)

董事、公司第八大股東陳永苗于10月13日一口氣賣出15萬股公司股份，而臥龍電氣三季報預(yù)約披露時間則是10月23日，這明顯違反了定期報告前30日高管不得買賣公司股票的規(guī)定。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計，

大龍地產(chǎn)(600159，收盤價19.49元)、山河智能(002097，收盤價16.38元)、華星化工(002018，收盤價10.53元)、沈陽機床(000410，收盤價8.53元)4家公司高管也出現(xiàn)類似情況。

5公司高管涉嫌違規(guī)

根據(jù)證監(jiān)會2007年發(fā)布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(以下簡稱管理規(guī)則)，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在定期報告公告前30日內(nèi)，不得買賣本公司股票。

但10月9日，沈陽機床一名董事王鶴通過二級市場賣出自家股票250股，而公司預(yù)約的三季報披露時間是10月28日，這意味著王鶴的賣出違反了管理規(guī)則，盡管其只賣出了250股。

與王鶴同一天減持的還有華星化工監(jiān)事周玉生，其通過二級市場賣出了1100股華星化工，而這距離公司預(yù)約的三季報披露日10月27日也只有18天。根據(jù)管理規(guī)則，周玉生的賣出行為也是違規(guī)的。值得注意的是，從2007年上半年起，周玉生就開始持續(xù)減持手中的華星化工，每筆交易數(shù)量從幾千股到幾萬股不等。有意思的是，已經(jīng)有兩年多賣票經(jīng)驗的周玉生，竟然不知道定期報告前30天不能賣票？

與上述兩位高管小額減持不同的是，臥龍電氣董事，同時也是公司第八大股東的陳永苗于10月13日通過二級市場一口氣賣出了自家公司股份15萬股，套現(xiàn)285萬元。據(jù)了解，臥龍電氣預(yù)約的三季報披露時間為10月23日。昨日下午，臥龍電氣董秘倪宇泰向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，公司正在復(fù)查陳永苗的交易賬戶，一旦確認(rèn)違規(guī)，將按照規(guī)定進(jìn)行處罰，也會對他個人進(jìn)行內(nèi)部處罰。

大龍地產(chǎn)的兩名高管——魏彩虹和馮國賓分別在10月16日、19日減持了公司股份，合計6700股，這距離29日發(fā)布三季報也不到30天。公司相關(guān)人士稱，對兩名高管的違規(guī)行為還在處理中，具體事宜不便透露。

山河智能董事、常務(wù)副總龔進(jìn)在10月15日也大膽賣出公司股份12萬股，套現(xiàn)近200萬元，公司預(yù)約的三季報披露日期則是10月26日。不過公司董秘辦人士以“不清楚該事情”為由，拒絕了記者的采訪。

違規(guī)處罰：警告+罰款

一名業(yè)內(nèi)人士稱，這并不是頭一次出現(xiàn)高管在限制期內(nèi)買賣自家公司股票事件。這種低級的錯誤一再出現(xiàn)，如果不是涉嫌內(nèi)幕交易，就是這些公司在管理上比較混亂，高管人員的法律知識不完善，而負(fù)責(zé)信息披露的人員又沒有提醒相關(guān)人士，最終出現(xiàn)了違規(guī)行為。

嚴(yán)義明律師事務(wù)所律師陳智斌稱，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若上市公司高管人員在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣本公司股票的，應(yīng)責(zé)令整改，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上，三十萬元以下的罰款。

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