南方基金：以一對(duì)多打造國(guó)內(nèi)資產(chǎn)管理行業(yè)新高度

2009年09月08日 07:40
來源：中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)

人參與條評(píng)論

厚積薄發(fā) 迎戰(zhàn)“一對(duì)多”

自9月2日“一對(duì)多”專戶開閘以來，各個(gè)基金公司正摩拳擦掌，馬不停蹄的進(jìn)入到募集資金的行列中。作為國(guó)內(nèi)企業(yè)年金、養(yǎng)老金管理規(guī)模領(lǐng)頭羊，南方基金對(duì)于“一對(duì)多”業(yè)務(wù)充滿信心。南方基金副總經(jīng)理鄭文祥告訴記者，無論是投資，還是客戶服務(wù)團(tuán)隊(duì)，包括系統(tǒng)調(diào)試，風(fēng)險(xiǎn)控制措施等方面，南方基金都已做好準(zhǔn)備，隨時(shí)可以投入專戶“一對(duì)多”的運(yùn)作。

專戶理財(cái)經(jīng)驗(yàn)豐富

南方基金擁有相當(dāng)雄厚專戶管理實(shí)力，在2008年證券市場(chǎng)遭受系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的影響下，南方基金有效控制風(fēng)險(xiǎn)，逆市取得了8.61%的絕對(duì)正收益，切實(shí)維護(hù)了企業(yè)和職工的切身利益。而在06、07年市場(chǎng)大牛市的背景下，南方基金抓住市場(chǎng)機(jī)遇，分別取得了27.11%和36.47%的年化收益，優(yōu)良的資產(chǎn)管理能力和持續(xù)穩(wěn)定的投資業(yè)績(jī)帶來的是規(guī)模的穩(wěn)步快速增長(zhǎng)，作為國(guó)內(nèi)首批獲得企業(yè)年金管理資格的基金公司，目前無論從簽約規(guī)模還是已進(jìn)入投資運(yùn)作的規(guī)模均是國(guó)內(nèi)最大的基金管理公司之一。其年金簽約規(guī)模從06年的6億、發(fā)展到07年的65億，到目前的超過140億，實(shí)際投資運(yùn)作規(guī)模也從06年的3個(gè)多億、發(fā)展到07年的近20億，到目前的逾120億。南方同時(shí)也是業(yè)內(nèi)管理養(yǎng)老金資產(chǎn)規(guī)模最大的基金公司之一。南方基金憑借豐富的養(yǎng)老金資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，逐步成長(zhǎng)為國(guó)內(nèi)養(yǎng)老金投資管理領(lǐng)域的專家。

為保持年金資產(chǎn)管理的獨(dú)立性和安全性，南方基金是業(yè)內(nèi)首家對(duì)“公募”和“私募”基金進(jìn)行分離管理的公司，并成立了專門的部門來負(fù)責(zé)企業(yè)年金資產(chǎn)的投資。同時(shí)，公司還大力延請(qǐng)具有多年海外投資和風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)驗(yàn)的人才加盟，使企業(yè)年金投資可以充分分享公司整體的研究和風(fēng)控等方面的資源。據(jù)記者了解，未來“一對(duì)多”的專戶管理人員，將大多由南方基金原來?yè)?dān)任年金、養(yǎng)老金及社?；鸬耐顿Y經(jīng)理來管理。他們將秉承“重視本金安全、追求長(zhǎng)期絕對(duì)回報(bào)”的投資理念。

“一對(duì)一”業(yè)績(jī)卓著

在專戶理財(cái)方面，南方基金走在市場(chǎng)前面，目前市場(chǎng)上具備專戶理財(cái)資格的基金公司共有31家，但已經(jīng)運(yùn)作的“一對(duì)一”專戶約有72單，其中南方基金就有10單。據(jù)南方基金專戶管理總監(jiān)李海鵬稱，一般是基金公司和客戶一年簽一次合同。如果一年到期，客戶對(duì)收益比較滿意，可以和基金公司續(xù)簽，如果客戶不滿意，可以中途撤走資金，目前，“一對(duì)一”專戶實(shí)際投入運(yùn)作已一年左右，南方基金的客戶大多選擇了續(xù)約。

正如南方基金副總經(jīng)理鄭文祥所介紹的，投資業(yè)績(jī)和服務(wù)優(yōu)勢(shì)是基金公司在所有的年金管理人中最核心的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，為了與年金客戶更好的交流，南方基金首創(chuàng)企業(yè)年金客戶電子交流平臺(tái)，也成為業(yè)內(nèi)年金客戶服務(wù)的重大創(chuàng)新，其使用的便捷性、服務(wù)的及時(shí)性及信息的全面性得到了業(yè)內(nèi)眾多年金客戶的認(rèn)可。據(jù)了解，即將啟動(dòng)的“一對(duì)多”在信息披露上要比“一對(duì)一”多很多，如每周披露一次凈值，類似于準(zhǔn)公募的信息披露，投資者也將能夠從更多的渠道了解到專戶理財(cái)。而投資者通過銀行客服專員將問題集中反映到南方基金，也會(huì)及時(shí)加以回復(fù)。“一對(duì)多”專戶理財(cái)可以未來還可以享受到定期的“溝通沙龍”，與基金投研人員現(xiàn)場(chǎng)互動(dòng)。

嚴(yán)格把關(guān)風(fēng)控

“與私募相比，我們最大的優(yōu)勢(shì)應(yīng)該是可以倚重我們的研究團(tuán)隊(duì)”，南方基金專戶投資經(jīng)理馮軍認(rèn)為，南方基金擁有一支六七十人的研究團(tuán)隊(duì)。私募基金一般人數(shù)較少，即便是個(gè)人投資能力優(yōu)秀，但要覆蓋A股一千多家公司，難免有所遺漏。而南方基金擁有“全覆蓋”的行業(yè)研究團(tuán)隊(duì)，卻可以做到隨時(shí)接受投資經(jīng)理的咨詢?！霸谛袠I(yè)配置、個(gè)股選擇上，我經(jīng)常征求研究團(tuán)隊(duì)的意見，這對(duì)我們投資工作是很大的支持”。

盡管資源存在共享，但南方基金同樣嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制。從2003年開始，南方基金公司就在防范不同組織、不同類型產(chǎn)品之間的利益輸送進(jìn)行了多項(xiàng)制度防范和流程建設(shè)。盡管在”一對(duì)多”專戶上實(shí)行人員和投資決策獨(dú)立，專戶可以和公募基金買同一只股票，也可以共享同一個(gè)投研平臺(tái)，但南方基金在專戶和公募基金之間設(shè)置了多道“防火墻”，如不允許專戶和公募基金在短時(shí)間內(nèi)反向操作等等?！白鳛橐豁?xiàng)新業(yè)務(wù)，南方基金不會(huì)以犧牲長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展換來一時(shí)的利益?！蹦戏交饘敉顿Y總監(jiān)呂一凡如是說。

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