基金從業(yè)人員禁買一對多

2009年08月26日 06:03
來源：京華時報 作者：敖曉波

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本報訊 (記者 敖曉波) 記者昨天從基金公司證實，證監(jiān)會日前正式通知各基金公司，基金公司自有資金及基金從業(yè)人員不得購買“一對多”專戶理財產品。

據(jù)了解，證監(jiān)會近日向各基金公司下發(fā)了《關于“一對多”專戶理財業(yè)務有關問題的說明》，對于基金公司是否可以運用固有資金投資資產管理計劃，以及基金從業(yè)人員是否可以投資資產管理計劃的疑問，該通知明確規(guī)定，暫不可以，待相關規(guī)定明確后再予以考慮。

此外，對于一家基金公司一次至多可以報送多少個資產管理計劃的備案登記材料的疑問，該統(tǒng)計也作出了限定，原則上不做數(shù)量限制，現(xiàn)階段綜合考慮各方面因素，原則上不多于5個，即正在辦理備案登記和已辦理完畢備案登記但未完成銷售的資產管理計劃數(shù)量合計不超過5個。

業(yè)內人士指出，商業(yè)銀行理財資金投資二級市場股票在上個月被叫停之后，基金“一對多”專戶理財業(yè)務將有效地彌補銀行高端理財產品的缺口。

據(jù)悉，基金“一對多”專戶理財業(yè)務開閘之前，基金公司與銀行在特定客戶方面的合作主要通過專戶咨詢展開，一般是商業(yè)銀行借助信托公司發(fā)行理財產品，博時、華夏等大型基金公司經常會在這類產品中擔綱投資顧問?；稹耙粚Χ唷睂衾碡敇I(yè)務開閘之后，商業(yè)銀行就可以直接和基金公司合作，由基金公司作為“一對多”專戶理財產品的發(fā)售主體和運營主體，商業(yè)銀行則充當托管行和代銷渠道的角色。這樣既可以幫助高端客戶更加直接地找到理想的投資產品和專業(yè)的投資顧問，同時也有利于基金“一對多”專戶理財業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展。

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