證監(jiān)會(huì)下達(dá)禁買令 規(guī)范專戶一對多業(yè)務(wù)

2009年08月25日 04:05
來源：中國證券報(bào)－中證網(wǎng) 作者：徐國杰

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基金自有資金及從業(yè)人員不得購買“一對多”產(chǎn)品

□本報(bào)記者 徐國杰

消息人士24日透露，中國證監(jiān)會(huì)日前正式通知各基金公司，基金公司自有資金及基金從業(yè)人員不得購買“一對多”專戶理財(cái)產(chǎn)品。

資料顯示，證監(jiān)會(huì)5月頒布《關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，隨后又于8月初發(fā)布相關(guān)細(xì)則。諸多具備專戶資格的基金公司紛紛搶在18日“一對多”業(yè)務(wù)細(xì)則實(shí)施當(dāng)天上報(bào)相關(guān)材料。目前，首批“一對多”產(chǎn)品的發(fā)行已指日可待。

該消息人士透露，由于一次可以上報(bào)五只產(chǎn)品，多家基金公司均是用足了限額，監(jiān)管部門可能一次就會(huì)放行一家基金公司旗下的兩、三只產(chǎn)品，這樣算來，首批“一對多”產(chǎn)品數(shù)量龐大，從渠道上看，也遍及工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、建設(shè)銀行等各大銀行。

監(jiān)管部門未雨綢繆，在“一對多”產(chǎn)品發(fā)行前，開始規(guī)范“一對多”產(chǎn)品的客戶身份。

該消息人士介紹，證監(jiān)會(huì)日前正式通知各基金公司，對“一對多”產(chǎn)品的客戶身份做出進(jìn)一步限定，有兩類資金不得購買“一對多”產(chǎn)品：一是基金公司自有資金不得購買“一對多”產(chǎn)品；二是基金從業(yè)人員不得購買“一對多”產(chǎn)品。

有分析人士指出，“一對多”產(chǎn)品最低100萬元起，購買的門檻并不高。由于此前“一對多”業(yè)務(wù)的規(guī)定沒有對客戶身份進(jìn)行明確限制，理論上，基金從業(yè)人員只要能拿出100萬元以上的資金，就可以購買“一對多”產(chǎn)品。而“一對多”產(chǎn)品又屬于私募產(chǎn)品，不必對外公開披露運(yùn)作情況，這樣，基金從業(yè)人員參與投資“一對多”產(chǎn)品很可能引發(fā)外界誤解。

該消息人士透露，監(jiān)管部門發(fā)出“禁買令”正是為了防止可能出現(xiàn)的內(nèi)幕交易、利益輸送等問題。

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