基金公司沖刺一對多首單

2009年08月12日 12:23
來源：北青網－北京青年報 作者：范輝

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專戶“一對多”合同準則8月7日出臺，8月18日將有望看到首批“一對多”產品問世

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證監(jiān)會8月7日公布了專戶“一對多”合同準則，按此推斷，8月18日將有望看到首批“一對多”產品問世。為了能夠搶占先機，30多家有“一對多”業(yè)務資格的基金公司發(fā)起了一場產品競賽。

根據業(yè)務規(guī)則，證監(jiān)會自收到完整的備案材料之日起10個工作日內予以備案登記，備案登記完畢后，基金管理公司可以開始銷售該資產管理計劃。由于專戶“一對多”此前已被眾多渠道和客戶關注，好公司的好產品可能在一兩天內即認購滿200戶并結束募集。

目前手握專戶理財資格的基金公司已有30多家，記者從業(yè)內了解到，其中多數公司在“一對多”業(yè)務這條全新跑道上都在積極備戰(zhàn)，但準備的充分程度或有參差，而在“一對一”業(yè)務中積累了豐富經驗的國泰、易方達、嘉實、華夏等基金公司則已跑在了前面。

易方達目前已建立了實力強大的專戶投資團隊，由肖堅擔任專戶投資總監(jiān)?！拔覀兊膶糍~戶投資股票的總體思路是靈活加配置。”肖堅概括，市場不好的時候就“高掛免戰(zhàn)牌”，但市場轉暖的時候會積極加倉、擴大收益。易方達正在籌備的專戶“一對多”也將主要采取“靈活配置”的投資策略，投資經理邵紅慧即將出任“一對多”賬戶經理，她管理的企業(yè)年金賬戶在同類賬戶中名列第一名。

國泰總經理助理梁之平向記者表示，基于“一對一”業(yè)務上的經驗，國泰基金加強了對于投資組合的風險控制。比如在專戶業(yè)務管理體系中，增加了組合控制員的崗位。若投資經理的投資指令與專戶合同或其他各項風控指標的要求不符，則組合控制員有權拒絕或中斷相應交易指令，以控制投資組合風險，從而實現了投資風險的事中控制。梁之平透露，目前國泰基金已經與多家銀行渠道達成合作意向，個別渠道甚至已經完成客戶預約工作，細則實施之日就將上報首批“一對多”產品。(范輝)

名詞解釋

“一對多”

基金公司專戶理財業(yè)務，又稱特定客戶資產管理業(yè)務，是由基金公司向特定的客戶募集資金或接受特定客戶委托擔任資產管理人，由商業(yè)銀行擔任資產托管人，以資產委托人的利益為目標，運用委托財產進行證券投資的相關業(yè)務活動。特定客戶資產管理業(yè)務按委托人劃分，分為單一客戶業(yè)務(“專戶一對一”)和特定多個客戶業(yè)務(“專戶一對多”)和特定多個客

在剛剛頒布的準則中，證監(jiān)會明確了“專戶一對多”資產管理計劃份額的認購和持有限額，其中投資者在初始銷售期間的認購金額不得低于100萬元人民幣(不含認購費用)。這意味著與公募基金的低門檻不同，“一對多”面對的將是高端投資者群體。

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