專戶登記結(jié)算指南出爐 加速推進(jìn)一對(duì)多業(yè)務(wù)
記者 吳曉婧
自證監(jiān)會(huì)發(fā)布《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》后，昨日中登公司正式發(fā)布并實(shí)施《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》，這意味著基金公司正式開展“一對(duì)多”業(yè)務(wù)又邁進(jìn)一步。
據(jù)悉，該指南適用于基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的證券賬戶管理及相關(guān)的證券登記、存管、結(jié)算等業(yè)務(wù)。
《指南》規(guī)定，資產(chǎn)托管人在填寫《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》時(shí)， “身份證明文件號(hào)碼”和“組織機(jī)構(gòu)代碼”兩項(xiàng)分別為基金管理公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)號(hào)和組織機(jī)構(gòu)代碼證中的代碼；對(duì)于多個(gè)客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，“持有人名稱”一項(xiàng)應(yīng)為“基金管理公司名稱-托管人名稱-特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”，其中基金管理公司名稱和托管人名稱適用其簡(jiǎn)稱。
特定客戶資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷或者終止后，基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照《指南》規(guī)定，及時(shí)將特定客戶資產(chǎn)管理證券賬戶中的證券資產(chǎn)予以變現(xiàn)，并委托托管人在特定資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷或者終止后15個(gè)工作日內(nèi)到本公司申請(qǐng)辦理證券賬戶注銷手續(xù)。
此外，托管人通過(guò)其以自身名義在中登公司開立的結(jié)算備付金賬戶，完成其所托管的、包括基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在內(nèi)的全部產(chǎn)品(不含QFII)所進(jìn)行的證券交易的資金結(jié)算。對(duì)于同一托管人負(fù)責(zé)結(jié)算的、同一家基金管理公司管理的多個(gè)產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進(jìn)行交易清算。采用共用專用交易單元進(jìn)行交易清算的，托管人應(yīng)當(dāng)自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細(xì)清算。
[責(zé)任編輯：xinmiao]
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