深圳證監(jiān)局再念監(jiān)管緊箍咒 嚴查基金老鼠倉

2009年08月10日 10:14
來源：證券時報

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證券時報記者 杜志鑫

本報訊 證券時報記者獨家獲悉，深圳證監(jiān)局再度掀起“老鼠倉”的監(jiān)管風暴，7月末深圳證監(jiān)局向深圳各基金公司、證券公司、期貨公司發(fā)布《關于告誡證券、期貨公基金從業(yè)人員進一步增強守法觀念的通知》，告誡從業(yè)人員“加強自我約束”、“采取有效措施，加強日常管理，堅決防止利益輸送行為和背信行為”。這是繼6月份強調遵紀守法后，深圳證監(jiān)局連續(xù)兩月向基金公司等金融機構的從業(yè)人員提出告誡。

近期發(fā)布的《關于告誡證券、期貨、基金從業(yè)人員進一步增強守法觀念的通知》表示，各證券、基金從期貨公司及其全體從業(yè)人員，要提高職業(yè)道德修養(yǎng)，加強自我約束；要以已被查處的案例為戒，深刻認識從業(yè)人員職務違法犯罪行為的危害性和嚴重后果，采取有效措施，加強日常管理，堅決防止利益輸送行為和背信行為，切實保護投資者合法權益，維護行業(yè)形象。

通知還透露，證監(jiān)會對于利益輸送和內幕交易的查處力度非常大。從2008年至今年3月底，中國證監(jiān)會對68起內幕交易線索開展非正式調查，已經立案38起；依法向公安機關移送涉嫌犯罪案件19起，其中上市公司類案件6起，內幕交易案8起，操縱市場案2起，非法經營證券投資咨詢業(yè)務案2起，金融機構工作人員挪用資金案1起；公安機關已對其中15起案件立案偵查。隨著相關法律制度和執(zhí)法機制的逐步完善，對證券期貨市場嚴重違法行為的刑事打擊力度還將不斷加強。

通知還表示，按照2009年2月28日實施的《中華人民共和國刑法修正案(七)》規(guī)定，對于證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司等金融機構從業(yè)人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，依照內幕交易犯罪的規(guī)定處罰，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下的有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。該修正案實施后發(fā)生的證券經營機構從業(yè)人員“老鼠倉”等一系列違法行為或者違背誠信義務、職業(yè)操守的利益沖突行為，將可能構成犯罪并被依法追究刑事責任。

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