深圳證監(jiān)局摸底監(jiān)察稽核難處

2009年07月20日 07:15
來源：證券時報 作者：付建利

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調(diào)查督察長履職障礙

證券時報記者 付建利

長期以來，國內(nèi)基金公司監(jiān)察稽核部門實際上的“邊緣狀態(tài)”有可能得到改觀，監(jiān)察稽核部門在基金公司中的地位和作用有可能在監(jiān)管層的強(qiáng)力干預(yù)下，得到極大提高。

據(jù)了解，深圳證監(jiān)局日前專門向轄區(qū)內(nèi)基金公司的督察長和監(jiān)察稽核部門發(fā)出調(diào)查問卷，要求相關(guān)部門和人員認(rèn)真填寫問卷中提出的問題，以便摸底基金公司監(jiān)察稽核人員的具體人數(shù)、薪酬水平、專業(yè)背景、在公司的地位、履職過程中遇到的困難等“生存狀況”，以便更好地督促監(jiān)察稽核部門做好風(fēng)險控制工作，加強(qiáng)基金公司合規(guī)運作水平。

監(jiān)管層摸底監(jiān)察稽核“難處”

就在6月19日，深圳證監(jiān)局召開轄區(qū)基金監(jiān)管工作會議，在此次會議上，深圳證監(jiān)局局長張云東回顧了近年來深圳基金業(yè)所取得的成績，總結(jié)、剖析了基金公司發(fā)展中存在的主要問題和不足，提出了“盡責(zé)、合規(guī)、專業(yè)”的六字監(jiān)管要求。其中，最引人注目的是，張云東提出，對于基金公司出現(xiàn)的各種利益輸送、基金經(jīng)理建老鼠倉等嚴(yán)重侵害投資者利益的事件，監(jiān)管層不僅要嚴(yán)處當(dāng)事人，還要實行“連坐”制度，進(jìn)一步追究基金公司董事長、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，對基金公司也要給予相應(yīng)處罰。張云東還強(qiáng)調(diào)，基金公司的監(jiān)察稽核工作雖然不能直接創(chuàng)造收入，但可以幫助公司規(guī)避風(fēng)險，減少損失，實際上也是在創(chuàng)造價值。

據(jù)知情人士透露，就在此次會議后不久，深圳證監(jiān)局隨即向轄區(qū)內(nèi)基金公司監(jiān)察稽核部門發(fā)放了一份調(diào)查問卷，主要集中在大約十個問題上面?！氨O(jiān)管層最主要的還是想調(diào)查基金公司監(jiān)察稽核人員，包括督察長在履職過程中存在哪些障礙?！鄙钲谝患一鸸颈O(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人告訴記者，上述調(diào)查問卷的內(nèi)容還包括：各基金公司監(jiān)察稽核部門人員的配備情況、具體人數(shù)、專業(yè)背景；基金公司為風(fēng)控部門履行職責(zé)提供了哪些條件？包括為滿足督察長的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)和報告權(quán)提供了哪些條件？相關(guān)的條件和配套措施是否到位？基金公司規(guī)定的風(fēng)控部門的作用和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；監(jiān)察稽核部門工作人員整體的薪酬待遇在基金公司中的地位，具體處在“高、中在低”哪一個層面？督察長和監(jiān)察稽核人員目前履職的具體情況；工作中到底遇到哪些困難等。

另據(jù)悉，相關(guān)監(jiān)管部門日前還就反洗錢向基金公司進(jìn)行調(diào)查和征求意見，要求各基金公司加強(qiáng)反洗錢工作。

監(jiān)察稽核工作

何時能“名副其實”？

“監(jiān)管層意圖十分明顯，就是調(diào)查監(jiān)察稽核部門實際工作中到底存在哪些困難，然后出臺相關(guān)措施，提高督察長和監(jiān)察稽核部門的工作，做好基金公司的風(fēng)險控制?！鄙钲谝晃换鸸镜亩讲扉L表示，投研和市場是基金公司的“兩翼”，人員配備也比監(jiān)察稽核部門多幾倍。照理說，監(jiān)察稽核部門有類似“第三方權(quán)力”的作用，但是在實際工作中，監(jiān)察稽核部門的人員拿的是基金公司給的工資，在公司中的地位也低于投研和市場，礙于面子或為了“保飯碗”，很多監(jiān)察稽核人員對基金經(jīng)理的投資運作基本上是“睜一只眼閉一只眼”，偶爾有監(jiān)察稽核人員較真，投研部門人員也是愛理不理，表現(xiàn)出頗為不耐煩的樣子。即使是督察長這個位置，本來是屬于基金公司的高管序列，但由于股東和制度方面的因素，一些基金公司的督察長實際上是個“閑職”，在公司的話語權(quán)并不大。在薪酬待遇上，監(jiān)察稽核人員不僅無法和基金經(jīng)理以及研究員相比，和很多一線的市場營銷人員相比，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，監(jiān)察稽核部門在基金公司中的地位和作用，往往取決于總經(jīng)理對監(jiān)察稽核工作的認(rèn)識程度，如果總經(jīng)理不重視，監(jiān)察稽核部門就理所當(dāng)然地處于邊緣化的狀態(tài)，如果總經(jīng)理重視，監(jiān)察稽核人員不僅地位高，而且有總經(jīng)理的“尚方寶劍”，履職過程中遭遇到的阻力也小。深圳一家成立于2006年的合資基金公司的總經(jīng)理就告訴記者：“在我看來，如果把基金公司比作一輛馬車的話，投研和市場分別是左右兩杠，而檢查稽核就是中杠，沒有風(fēng)險控制和合規(guī)運作，投研和市場做得再好，一旦風(fēng)險暴露，我們的很多努力就是白搭。

此外，一些基金公司的督察長本身就是股東方派來的，當(dāng)然也就不敢得罪股東，遑論真正監(jiān)督。其次，隨著各種投資標(biāo)的和投資工具、包括金融衍生品的出現(xiàn)，很多監(jiān)察稽核人員對這些并不是很了解，也就無法做到真正有效監(jiān)督和風(fēng)險控制。知識儲備上的不足，也可能造成監(jiān)察稽核人員履職不到位。

一位資深督察長向記者表示，基金公司的監(jiān)察稽核工作要真正做到“名副其實”，首先要在制度上保證督察長和監(jiān)察稽核人員的地位和權(quán)力，全行業(yè)人員要增強(qiáng)風(fēng)控意識和能力。其次，監(jiān)察稽核人員也要不斷學(xué)習(xí)，提高整體素質(zhì)，真正做到專業(yè)化監(jiān)督。同時，可以考慮引入真正“第三方”的職業(yè)化的督察長，避免與股東產(chǎn)生利益糾葛，加強(qiáng)監(jiān)察稽核人員的獨立性。

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