“漲停板敢死隊(duì)”將被“嚴(yán)打”

2009年07月07日 12:32
來源：深圳晚報(bào)

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本報(bào)記者呂一冰報(bào)道 隨著新股首日掛牌日的臨近，管理層頻繁進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示。昨天，深交所表示，根據(jù)新規(guī)，對(duì)通過大筆集中申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、高價(jià)申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)等方式影響證券交易價(jià)格或證券交易量的賬戶，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取限制交易、上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處等措施。

深交所有關(guān)人士表示，除此之外，我國《證券法》、證券交易所《交易規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則均明確規(guī)定了可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。對(duì)此，投資者應(yīng)予以高度重視，避免違規(guī)越線。

7種重大異常交易行為受“嚴(yán)管”

深交所公布，以下7種情形屬于涉嫌違法違規(guī)的重大異常交易行為，是交易所重點(diǎn)監(jiān)管的對(duì)象。

一是虛假申報(bào)。主要指作出不以成交為目的的頻繁申報(bào)或撤銷申報(bào)，影響證券交易價(jià)格。市場俗稱的“漲停板敢死隊(duì)”所慣用的操作手法之一就是虛假申報(bào)。

二是拉抬、打壓。主要指通過巨額申報(bào)、大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、高價(jià)或低價(jià)申報(bào)，造成股價(jià)大幅上漲或下跌。比較典型的例子是短線操縱，操縱者憑借資金優(yōu)勢(shì)急拉快拋，獲取短線差價(jià)。

三是約定交易。也就是市場俗稱的“對(duì)倒”，是指與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證券交易量。

四是自買自賣。也就是市場俗稱的“對(duì)敲”，是指在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證券交易量。

五是連續(xù)集中交易。主要指單個(gè)賬戶或多個(gè)具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的賬戶以其資金優(yōu)勢(shì)，在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易。

六是異常回轉(zhuǎn)交易。主要指在權(quán)證等可進(jìn)行“T＋0”回轉(zhuǎn)交易的證券交易中，大量、頻繁在相近價(jià)位進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易，導(dǎo)致證券價(jià)格大幅波動(dòng)。

七是涉嫌內(nèi)幕交易的有關(guān)交易行為。主要表現(xiàn)為在上市公司披露資產(chǎn)重組、重大投資、重大合同、定向增發(fā)、業(yè)績大幅變動(dòng)等重大信息前，大量買入或者賣出相關(guān)證券。

對(duì)異常交易勿存僥幸心理

對(duì)于少數(shù)投資者采用上述7種涉嫌違法違規(guī)重大異常交易行為的交易方式參與證券交易，引起股價(jià)大幅波動(dòng)，深交所警示，投資者對(duì)異常交易行為千萬不要抱存僥幸心理。據(jù)悉，交易所依法設(shè)立了市場監(jiān)察系統(tǒng)，對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；只要出現(xiàn)異常交易，交易所將立即發(fā)出電話警示和書面警示函。在受到警示后，倘若相關(guān)投資者不聽勸阻，繼續(xù)進(jìn)行違規(guī)交易，交易所將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)這些賬戶采取限制交易、上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)立案查處等措施。截至目前，深交所已向中國證監(jiān)會(huì)上報(bào)了多起相關(guān)案件及相關(guān)異常交易賬戶。

據(jù)悉，中國證監(jiān)會(huì)已建立了證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局、交易所“三位一體”的協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，快速并嚴(yán)肅查處了一批市場關(guān)注的典型案件，例如在查處“漲停板敢死隊(duì)”成員周建明以虛假申報(bào)、頻繁申報(bào)等手段操縱市場的案件后，最近又依法嚴(yán)肅查處了張建雄利用虛假申報(bào)手段操縱證券市場案，同時(shí)快速查處了程文水和劉延澤操縱市場減持解禁限售股份案。與此同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)和交易所正在進(jìn)一步加大對(duì)短線操縱的打擊和查處力度。

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