監(jiān)察風(fēng)暴席卷基金業(yè)

2009年06月29日 07:10
來源：證券時(shí)報(bào) 作者：榮籬

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“監(jiān)察部門屬于三級部門，低于市場部(含客服)。督察長的薪酬在高管中是最低的，與其它同級高管相比薪酬甚至?xí)驅(qū)φ?。”在外界心目中，監(jiān)察部門可謂基金公司的核心部門之一，但從這種部門設(shè)置來看，似乎與外界的想象頗有出入。不過，這種情況最近可能發(fā)生很大變化，業(yè)內(nèi)用“地位提高，責(zé)任加大”來預(yù)計(jì)未來。

消息人士透露，在日前召開的2009年轄區(qū)基金監(jiān)管工作會(huì)議上，監(jiān)管層特別強(qiáng)調(diào)，“監(jiān)察部門不是后臺，是核心業(yè)務(wù)部門”，而現(xiàn)狀則是，有少數(shù)基金公司明確規(guī)定，監(jiān)察部門與公司的行政部門待遇一樣。記者了解到，基金公司一般會(huì)把部門分為三級，投研部門理所當(dāng)然的是一級部門，負(fù)責(zé)基金銷售的市場部則是二級部門，其他的則是三級部門，其中就包括監(jiān)察部門。對這樣的部門級別設(shè)置，業(yè)內(nèi)人士的解釋是，因?yàn)楸O(jiān)察部門并不創(chuàng)造效益，而且只是拿“條條框框”去規(guī)范監(jiān)督別的部門，因此，其級別比其他的“決策崗位”低。

雖然，監(jiān)察部多被設(shè)為三級部門，但監(jiān)察部門在公司的地位卻不一定處于弱勢地位?！耙话銇碚f，公司不可能抗拒內(nèi)部檢查，各部門都會(huì)配合。但在業(yè)務(wù)部門與監(jiān)察部門由于工作職責(zé)不同的原因，會(huì)存在天然的矛盾。這個(gè)時(shí)候，總經(jīng)理的態(tài)度、督察長的業(yè)務(wù)能力和溝通能力就很關(guān)鍵?！庇袠I(yè)內(nèi)人士如此評價(jià)?！霸诳偨?jīng)理對監(jiān)察不甚支持的情況下，督察長也只能明哲保身，在流程上盡到督察提醒義務(wù)，甚至也可能私下與監(jiān)管部門溝通，但不可能和總經(jīng)理對著干，畢竟，養(yǎng)家糊口更重要。工資是基金公司發(fā)的。

對監(jiān)察部的地位以及獨(dú)立性，業(yè)內(nèi)早有討論。有人士認(rèn)為，只有在督察長由監(jiān)管部門直派的情況下，才能保證其獨(dú)立性。但也有人士認(rèn)為，從客觀條件上看，已從制度上保證了督察長的權(quán)責(zé)，有的時(shí)候，督察長對業(yè)務(wù)的熟悉等自身能力也決定了其開展工作的難易。“對不懂行的人來說，就算他拿把槍氣勢洶洶的對著我，我要騙他照樣騙?！币晃粚I(yè)人士如此評價(jià)。

無論地位是否提高，近期深圳基金公司監(jiān)察部門確實(shí)特別繁忙，有人用“吐血”來形容工作狀態(tài)，在機(jī)場候機(jī)時(shí)仍然開著手提電腦工作。

事實(shí)上，早在此次監(jiān)管會(huì)議之前，基金公司對內(nèi)控就大幅收緊，監(jiān)察部門工作量大幅增加。記者了解到，在早些時(shí)候，除了安裝攝像頭、要求上繳通話詳單、監(jiān)控msn聊天記錄外，已有基金公司和投研人員、基金會(huì)計(jì)簽訂職業(yè)道德承諾函，并將基金會(huì)計(jì)納入到“大投研”體系中進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。此外，基金業(yè)內(nèi)還對工作人員通過無線網(wǎng)卡上網(wǎng)等進(jìn)行限制，甚至有基金公司開始注意基金經(jīng)理言行，“是否表現(xiàn)得特別有錢”也成為監(jiān)察部門的工作職責(zé)。(榮籬)

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