深圳證監(jiān)局：基金經(jīng)理建老鼠倉將連坐高管

2009年06月22日 08:10
來源：中國證券報(bào)－中證網(wǎng)

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□本報(bào)記者 蔣家華 深圳報(bào)道

6月19日，深圳證監(jiān)局召開轄區(qū)基金監(jiān)管工作會(huì)議，會(huì)上，深圳證監(jiān)局局長張?jiān)茤|回顧了近年來深圳基金業(yè)所取得的成績，總結(jié)、剖析了基金公司發(fā)展中存在的主要問題和不足，提出了“盡責(zé)、合規(guī)、專業(yè)”的六字監(jiān)管要求。

他強(qiáng)調(diào)，對(duì)于出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建“老鼠倉”等嚴(yán)重違法違規(guī)事件的基金公司，不僅要嚴(yán)厲懲處當(dāng)事人，而且要實(shí)行“連坐”，追究公司董事長、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，對(duì)公司也要給予相應(yīng)處罰。

基金業(yè)形成“深圳現(xiàn)象”

在監(jiān)管會(huì)議上，張?jiān)茤|充分肯定了近年來深圳基金業(yè)快速發(fā)展的成績。他介紹，深圳以約占全國總數(shù)1/4的公司數(shù)量，管理著超過1/3的基金資產(chǎn)，一批優(yōu)秀公司不斷成長，品牌效應(yīng)和聚集效應(yīng)逐步顯現(xiàn)?；饦I(yè)成為深圳金融業(yè)成長最快、最具活力的一支生力軍，充分體現(xiàn)了深圳特區(qū)的開拓創(chuàng)新精神，業(yè)界已經(jīng)開始研究和關(guān)注基金業(yè)發(fā)展的“深圳現(xiàn)象”

同時(shí)，張?jiān)茤|著重從治理、投資、銷售、運(yùn)營、人力資源和監(jiān)察稽核等六個(gè)方面深入分析了深圳基金公司發(fā)展中存在的主要問題和不足。他指出，中國基金業(yè)還處于起步階段，在公司治理、投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面還存在較大差距，特別是對(duì)信托責(zé)任的理解和自覺履行、內(nèi)控機(jī)制的建設(shè)和落實(shí)、專業(yè)化分工、投資管理人員的職業(yè)操守等方面有較大改進(jìn)空間。

張?jiān)茤|向轄區(qū)基金公司提出了“盡責(zé)”、“合規(guī)”、“專業(yè)”六字監(jiān)管要求。他要求轄區(qū)基金公司樹立盡責(zé)意識(shí)，形成良好風(fēng)氣，把勤勉盡責(zé)的意識(shí)落實(shí)到公司運(yùn)作管理的各個(gè)方面、各個(gè)環(huán)節(jié)；要牢記“不合規(guī)等于零”，努力營造合規(guī)運(yùn)作環(huán)境，加強(qiáng)培育合規(guī)文化，讓合規(guī)意識(shí)深入人心。

將追究公司高管連帶責(zé)任

會(huì)上，張?jiān)茤|著重強(qiáng)調(diào)了基金公司內(nèi)部監(jiān)察稽核體系建設(shè)和基金經(jīng)理職業(yè)操守問題。一是要求各公司一定要端正態(tài)度、高度重視，充分認(rèn)識(shí)到監(jiān)察稽核工作雖不直接創(chuàng)造收入，但可以幫助公司規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，也是在創(chuàng)造價(jià)值。

他要求董事長、總經(jīng)理要支持督察長工作，保障督察長的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)和報(bào)告權(quán)，要加大對(duì)監(jiān)察稽核部門人、財(cái)、物的投入；督察長要切實(shí)履職，認(rèn)真組織好監(jiān)察稽核工作，對(duì)基金經(jīng)理的從業(yè)活動(dòng)進(jìn)行全方位、全過程實(shí)時(shí)監(jiān)控。深圳證監(jiān)局如發(fā)現(xiàn)基金公司監(jiān)察稽核部門投入不足、工作開展不力或出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將嚴(yán)肅追究董事長和總經(jīng)理責(zé)任；如發(fā)現(xiàn)督察長不履職、不盡責(zé)、不報(bào)告的，除依法問責(zé)外，還將視情節(jié)采取建議減薪直至認(rèn)定為不適當(dāng)人選建議撤換等監(jiān)管措施。

二是針對(duì)投資者普遍關(guān)注的基金經(jīng)理職業(yè)操守問題，張?jiān)茤|局長告誡基金經(jīng)理，一定要有一個(gè)正確的價(jià)值觀、人生觀和責(zé)任感，要重事業(yè)，重道德，重責(zé)任，要做一個(gè)堂堂正正的專業(yè)人士，不要干雞鳴狗盜、損人害己的事。

他透露，今年深圳證監(jiān)局要把投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為作為監(jiān)管重點(diǎn)、治理重點(diǎn)、打擊重點(diǎn)，重拳出擊，決不手軟。對(duì)于出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建“老鼠倉”等嚴(yán)重違法違規(guī)事件的基金公司，不僅要嚴(yán)厲懲處當(dāng)事人，而且要實(shí)行“連坐”，追究公司董事長、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，對(duì)公司也要給予相應(yīng)處罰。

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