上海期貨交易所指定交割金庫(kù)管理辦法(試行)

2009年05月27日 16:10
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第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)上海期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)指定交割金庫(kù)的管理，規(guī)范交割行為，保證黃金交割正常進(jìn)行， 根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和國(guó)上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 為加強(qiáng)上海期

第二條 指定交割金庫(kù)是指經(jīng)交易所指定的為黃金期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。 指定交割金庫(kù)

第三條 交易所依據(jù)本辦法對(duì)指定交割金庫(kù)期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，指定交割金庫(kù)及其工作人員必須遵守本辦法。 交易所依據(jù)本

第二章 申請(qǐng)和審批

第四條 申請(qǐng)指定交割金庫(kù)必須具備以下條件：

(一)具有工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

(二)固定資產(chǎn)和注冊(cè)資本須達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)額；

(三)交割金庫(kù)的庫(kù)房須有一定規(guī)模，黃金倉(cāng)儲(chǔ)保管計(jì)量相關(guān)設(shè)備必須達(dá)到交易所的要求，有完整的監(jiān)控體系和安全設(shè)施設(shè)備；

(四)財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；

(五)具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)章制度，無(wú)嚴(yán)重違法行為記錄和被取消指定交割金庫(kù)資格的記錄；

(六)承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等；

(七)金庫(kù)主要管理人員必須有專業(yè)的金庫(kù)倉(cāng)儲(chǔ)管理經(jīng)驗(yàn)以及有一支訓(xùn)練有素的專業(yè)管理隊(duì)伍；

(八)有嚴(yán)格、完善的實(shí)物黃金出入庫(kù)制度、庫(kù)存黃金管理制度等；

(九)交易所要求的其他條件。

第五條 申請(qǐng)成為指定交割金庫(kù)須提供下列材料：

(一)申請(qǐng)書(shū)；

(二)工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

(三)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近一年審計(jì)報(bào)告原件或加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所印章的復(fù)印件；

(四)申請(qǐng)單位金庫(kù)土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；

(五)交割金庫(kù)管理制度；

(六)交易所要求提供的其他文件。

第六條 指定交割金庫(kù)的審批程序：

(一)交易所根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；

(二)交易所根據(jù)初審結(jié)果派員對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評(píng)估；

(三)指定交割金庫(kù)需根據(jù)本辦法，制定相應(yīng)的操作規(guī)程或細(xì)則，經(jīng)交易所審定后方可開(kāi)展有關(guān)期貨合約的實(shí)物交割業(yè)務(wù)；

(四)交易所根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)選用金庫(kù)，并與之簽訂《指定交割金庫(kù)協(xié)議書(shū)》。

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