上海期貨交易所標準倉單管理辦法(2)

2009年05月27日 15:57
來源：鳳凰網財經

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第五章交割

第二十八條所有到期未平倉期貨合約的持有者應當以實物交割方式履約。業(yè)務流程如下:

(一)賣方客戶授權。賣方客戶應當通過標準倉單管理系統(tǒng)先將標準倉單授權給賣方期貨公司會員以辦理實物交割業(yè)務。

(二)第一交割日，賣方會員通過標準倉單管理系統(tǒng)向交易所提交已付清倉儲費用的標準倉單，買方會員向交易所申報交割意向。

(三)第二交割日，交易所分配標準倉單。

(四)第三交割日，買方會員完成付款后，交易所釋放分配到該會員名下的標準倉單。交易所將貨款付給賣方會員。

(五)第四、五交割日，賣方會員交增值稅專用發(fā)票或相關票據。

(六)買方會員分配倉單。買方會員應當在最后交割日之前(含最后交割日)將分配到其名下的標準倉單再分配給買方客戶。如買方會員不能按時分配標準倉單，應當向交易所報告原因。

第二十九條如果買方客戶交割違約而買方會員替代履約的，交易所在審核買方會員的申請后可以將相應的標準倉單轉入買方會員的標準倉單帳戶。買方會員可以依法處置相應的標準倉單。如果買方客戶

第六章期貨轉現貨

第三十條辦理期轉現業(yè)務的買賣雙方會員(客戶)達成協議后，應當在規(guī)定的期限內，由其中任意一方會員提交期轉現申請，另一方確認后，經交易所批準實施期轉現。辦理期轉現業(yè)

第三十一條使用標準倉單并通過交易所結算的期轉現業(yè)務流程如下:

(一)賣方客戶授權。賣方客戶應當先將標準倉單授權給賣方期貨公司會員以辦理期轉現業(yè)務。

(二)賣方會員提交標準倉單。賣方會員在規(guī)定期限內將標準倉單提交給交易所。

(三)交易所將標準倉單分配給買方會員。

(四)買方會員交款后，交易所釋放分配到該會員名下的標準倉單，并將貨款付給賣方會員。

(五)買方會員在取得標準倉單后3個工作日內向客戶分配標準倉單。如買方會員不能按時分配標準倉單，應當向交易所報告原因。

第三十二條如果買方客戶違約而買方會員替代履約的，交易所在審核買方會員的申請后可以將相應的標準倉單轉入買方會員的標準倉單帳戶。買方會員可以依法處置相應的標準倉單。如果買方客戶

第三十三條使用標準倉單自行結算的期轉現業(yè)務，貨款由買賣雙方自行交付，標準倉單由買賣雙方按照本辦法中的標準倉單所外轉讓流程辦理，或者通過提貨后自行交付。使用標準倉單

第七章標準倉單充抵保證金

第三十四條客戶將標準倉單交存交易所充抵保證金(即作為保證金使用)的業(yè)務流程如下:

(一)客戶授權。客戶應當先將指定的標準倉單授權給會員充抵該會員的保證金。

(二)會員交存?zhèn)}單。會員選擇客戶授權的標準倉單，提交給交易所。會員提交倉單時，應當注明標準倉單是充抵保證金，還是只充抵與其所示數量相同的交割月份期貨合約持倉的交易保證金。

(三)交易所審核。交易所審核通過后，標準倉單方可充抵保證金。

第三十五條客戶提取充抵保證金的標準倉單的業(yè)務流程如下:

(一)客戶提出申請。

(二)會員提交申請。會員收到客戶的申請后，及時向交易所提交標準倉單提取申請。

(三)交易所審核。交易所審核通過后，將對應標準倉單退還給會員。

(四)會員釋放倉單。會員應當及時將對應的標準倉單釋放給客戶。會員未及時釋放標準倉單的，應當向交易所報告原因。

第三十六條客戶將標準倉單授權給會員充抵會員保證金的，會員在彌補應交保證金后可以向交易所申請辦理提取標準倉單手續(xù)。如果會員與客戶就提取的標準倉單產生糾紛的，交易所可以根據會員和客戶之間達成的具有法律效力的協議將相應的標準倉單轉入該協議中約定的標準倉單帳戶，或依據生效的法律文書作相應的處理。客戶將標準倉

第八章標準倉單在交易所外質押

第三十七條標準倉單質押是指出質人(即債務人或第三人)將其擁有的標準倉單移交給質權人(債權人)占有，將該標準倉單作為債權的擔保。債務人不履行債務時，債權人有權依照法律以該標準倉單折價或者以拍賣、變賣該標準倉單的價款優(yōu)先受償。標準倉單質押

第三十八條出質人應當在與質權人另行訂立的質押合同中列明用于質押的標準倉單編號，并將質押合同副本提交指定交割倉庫留存。出質人應當在

第三十九條標準倉單在交易所外進行質押的登記流程如下:

(一)出質人質押登記申請。出質人使用電子形式標準倉單出質的，應當自行通過標準倉單管理系統(tǒng)向指定交割倉庫提交質押登記申請; 出質人使用紙質標準倉單出質的，可以選擇自行通過標準倉單管理系統(tǒng)向指定交割倉庫提交質押登記申請，或持紙質標準倉單到指定交割倉庫辦理質押登記申請的相關手續(xù)。出質人使用紙

(二)指定交割倉庫依據質押合同副本審核質押登記申請。

(三)質權人確認質押登記申請。質權人可以自行通過標準倉單管理系統(tǒng)確認提交質押登記的標準倉單，也可以到指定交割倉庫確認提交質押登記的標準倉單。

(四)倉單質押登記。指定交割倉庫應當對已質押的標準倉單進行登記管理，相應標準倉單不得進行交割、轉讓、提貨、掛失等任何操作。

第四十條標準倉單質押期間，指定交割倉庫應當在標準倉單對應商品上做好標記，妥善保管。標準倉單質押

第四十一條解除標準倉單所外質押登記流程如下:

(一)質權人申請解除質押登記。質權人解除電子形式標準倉單質押的，應當自行通過標準倉單管理系統(tǒng)向指定交割倉庫提交解除質押登記的申請; 質權人解除紙質標準倉單質押的，可以選擇自行通過標準倉單管理系統(tǒng)向指定交割倉庫提交解除質押登記的申請，或持紙質標準倉單到指定交割倉庫辦理解除質押登記的申請手續(xù)。質權人解除紙

(二)指定交割倉庫審核解除質押登記申請。

(三)出質人確認解除質押登記申請。出質人可以自行通過標準倉單管理系統(tǒng)確認提交解除質押登記的標準倉單，也可以到指定交割倉庫確認提交解除質押登記的標準倉單。

第四十二條指定交割倉庫應當將其已簽字蓋章的標準倉單質押清單和標準倉單解除質押清單交付出質人和質權人。指定交割倉庫

第四十三條如果債務履行期屆滿標準倉單質權人(債權人)未受到清償的，質權人可以依據標準倉單質押合同及相關法律規(guī)定和約定實現質權。如果債務履行