基金公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定

2009年05月13日 06:30
來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

0人參與0條評(píng)論

證監(jiān)會(huì)公告 [2009]10號(hào)

現(xiàn)公布《關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，自2009年6月1日起施行。

二○○九年五月五日

關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定

第一條 為了規(guī)范基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(以下簡稱多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(證監(jiān)會(huì)令第51號(hào))，制定本規(guī)定。

第二條 基金管理公司從事多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，適用《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》和本規(guī)定。

第三條 基金管理公司從事多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指取得特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的基金管理公司向兩個(gè)以上特定客戶募集資金，或接受兩個(gè)以上特定客戶的財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，將其委托財(cái)產(chǎn)集合于特定賬戶，進(jìn)行證券投資的活動(dòng)。

第四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠信、規(guī)范的原則，公平地對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，禁止各種形式的利益輸送。

第五條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制、合規(guī)管理和異常交易日常監(jiān)控制度，規(guī)范投資管理人員及其他相關(guān)工作人員的業(yè)務(wù)行為，防范和化解多客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)好有關(guān)各方的合法權(quán)益。

第六條 基金管理公司從事多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。

前款所稱符合條件的特定客戶，是指委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。

第七條 基金管理公司為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過200人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于5000萬元人民幣，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第八條 從事多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，各資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)共同訂立書面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。

資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)委托人參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)做出明確約定。

資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。

資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)遵守資產(chǎn)管理合同，資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第九條 基金管理公司向特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)編制投資說明書。投資說明書應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

投資說明書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)資產(chǎn)管理計(jì)劃概況；

(二)資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容；

(三)資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況；

(四)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示；

(五)初始銷售期間；

(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第十條 資產(chǎn)管理人在簽訂資產(chǎn)管理合同前，應(yīng)當(dāng)保證有充足時(shí)間供資產(chǎn)委托人審閱合同內(nèi)容，并對(duì)資產(chǎn)委托人資金能力、金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的進(jìn)行充分了解，制作客戶資料表和相關(guān)證明材料留存?zhèn)洳?，并?yīng)指派專人就資產(chǎn)管理計(jì)劃向資產(chǎn)委托人作出詳細(xì)說明。

第十一條 基金管理公司可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)代理銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。

第十二條 基金管理公司、代理銷售機(jī)構(gòu)不得通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司、代理銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站除外)及其他公共媒體銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得通過違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失等方式，或者采用虛假宣傳、預(yù)測(cè)收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。

第十三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在投資說明書約定的期限內(nèi)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。初始銷售期限屆滿，滿足本規(guī)定第七條規(guī)定的條件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)。

第十四條 資產(chǎn)管理人、代理銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立與資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售有關(guān)的賬戶，并由該銀行對(duì)賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督。

資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶，在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

第十五條 資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿，不能滿足本規(guī)定第七條規(guī)定的條件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

(一) 以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

(二) 在初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

第十六條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)采取資產(chǎn)組合方式運(yùn)用特定多個(gè)客戶的委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合應(yīng)當(dāng)滿足法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%；同一資產(chǎn)管理人管理的全部特定客戶委托財(cái)產(chǎn)(包括單一客戶和多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。

完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受前款規(guī)定的比例限制。

第十七條 因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)管理人之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合本規(guī)定第十六條規(guī)定的比例或者資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。

第十八條 資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間，資產(chǎn)管理人可以根據(jù)合同的約定，辦理特定客戶參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的手續(xù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用可以由資產(chǎn)委托人承擔(dān)。

資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多開放一次計(jì)劃份額的參與和退出，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第十九條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)辦理；資產(chǎn)管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

第二十條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中約定向資產(chǎn)委托人報(bào)告相關(guān)信息的時(shí)間和方式，保證資產(chǎn)委托人能夠充分了解資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況。

資產(chǎn)管理人每月至少應(yīng)向資產(chǎn)委托人報(bào)告一次經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核的計(jì)劃份額凈值。

第二十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在銷售某一資產(chǎn)管理計(jì)劃前將資產(chǎn)管理合同草案、投資說明書草案、銷售計(jì)劃及中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。中國證監(jiān)會(huì)自收到完整的備案材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以備案登記。備案登記完畢，基金管理公司可以開始銷售該資產(chǎn)管理計(jì)劃。

資產(chǎn)管理合同草案、投資說明書草案、銷售計(jì)劃等材料的內(nèi)容不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的要求作出修改，并重新辦理備案登記手續(xù)。

第二十二條 基金管理公司、代理銷售機(jī)構(gòu)在銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃的過程中，存在虛假宣傳、預(yù)測(cè)收益或其他違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)其采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第二十三條 本規(guī)定自2009年6月1日起施行。本規(guī)定自20