基金一對多專戶理財下月開閘 門檻100萬

2009年05月13日 06:30
來源：中國證券網(wǎng)－上海證券報 作者：馬婧妤 周?

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⊙本報記者 馬婧妤 周?

業(yè)界關(guān)注已久的基金專戶理財“一對多”業(yè)務(wù)開閘進(jìn)入讀秒。

中國證監(jiān)會昨日正式發(fā)布《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，并決定于6月1日起正式實施。

經(jīng)過兩次征求意見后修改完善的《規(guī)定》明確，投資者參與單個資產(chǎn)管理計劃的最低金額為100萬元，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不得超過200人且客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于5000萬元。資產(chǎn)管理計劃原則上每年至多開放一次計劃份額的參與和退出。禁止公開銷售資產(chǎn)管理計劃。

對于投資門檻由征求意見稿的50萬元提高到100萬元，證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這體現(xiàn)了“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步”的原則，希望在“一對一”業(yè)務(wù)已有經(jīng)驗的基礎(chǔ)上規(guī)范、平穩(wěn)地推出“一對多”業(yè)務(wù)已有經(jīng)驗的基

這位負(fù)責(zé)人透露，目前已經(jīng)完成備案的基金“一對一”專戶理財大概有70多份，盡管規(guī)模比業(yè)界預(yù)想的小，但總體運行十分健康。

基金管理公司開展多元化資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，如何有效防范利益輸送和公平對待所管理的不同資產(chǎn)是監(jiān)管層和參與各方關(guān)注的重點。

對此，這位負(fù)責(zé)人表示，基金公司除遵守《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》等一系列規(guī)定以外，《規(guī)定以還要求基金公司建立健全內(nèi)部控制、合規(guī)管理和異常交易日常監(jiān)控等制度。

“這些規(guī)定和制度建設(shè)均為基金專戶理財?shù)挠行蜷_展提供了有力保障?！边@位負(fù)責(zé)人指出，嚴(yán)格的后續(xù)監(jiān)管也是防止利益輸送的另一個重要手段。對于發(fā)現(xiàn)的利益輸送行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將嚴(yán)格執(zhí)法，堅決予以打擊。

業(yè)內(nèi)人士表示，基金公司作為獨立的專業(yè)理財機(jī)構(gòu)，通過開展“一對多”專戶理財業(yè)務(wù)，可以充分發(fā)揮其在產(chǎn)品創(chuàng)新、投研隊伍及內(nèi)控制度等方面的優(yōu)勢，既有利于完善基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類，推動公司多元化發(fā)展，又有利于逐步開辟和擴(kuò)大機(jī)構(gòu)理財市場，促進(jìn)公募基金管理業(yè)務(wù)與專戶理財業(yè)務(wù)相互協(xié)調(diào)發(fā)展，提升我國資產(chǎn)管理行業(yè)的綜合實力，促進(jìn)證券市場穩(wěn)定發(fā)展。更為重要的是，基金公一對多”專戶理財業(yè)務(wù)的開閘，將更有利于吸引長期資金進(jìn)入資本市場，發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者市場穩(wěn)定器的作用。

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