證監(jiān)會(huì)規(guī)范基金公司一對(duì)多專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)

2009年05月12日 22:09
來(lái)源：新華網(wǎng)

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新華網(wǎng)北京5月12日電 (記者趙曉輝、陶俊潔) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)12日公布相關(guān)規(guī)定，對(duì)基金管理公司開(kāi)展特定多個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。據(jù)此，自6月1日起，擁有100萬(wàn)元以上資金的投資者可以選擇參加基金公司的“一對(duì)多”專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)。

基金公司多客戶(hù)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也被稱(chēng)作“一對(duì)多”專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)，是相對(duì)于公募基金管理業(yè)務(wù)而言的，指基金公司向兩個(gè)以上的特定客戶(hù)募集資金，或者接受兩個(gè)以上特定客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)委托，把其委托財(cái)產(chǎn)集合于特定賬戶(hù)進(jìn)行證券投資活動(dòng)，是此前“一對(duì)一”專(zhuān)戶(hù)理財(cái)?shù)耐卣?，?lèi)似于私募基金。

根據(jù)規(guī)定，“一對(duì)多”專(zhuān)戶(hù)理財(cái)中，特定客戶(hù)委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過(guò)200人，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

在這種理財(cái)業(yè)務(wù)中，基金公司與特定客戶(hù)通過(guò)資產(chǎn)管理合同明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜，包括資產(chǎn)委托人參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)。

根據(jù)規(guī)定，基金管理公司可以自行銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，或者委托有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售，但禁止公開(kāi)銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃。另外，此類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上每年至多可以有一次購(gòu)買(mǎi)和贖回的機(jī)會(huì)。

按照規(guī)定，如果基金公司資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷(xiāo)售期限已到，但所募集的資金或參與的客戶(hù)人數(shù)不能滿(mǎn)足所規(guī)定的條件，基金管理公司應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因初始銷(xiāo)售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在初始銷(xiāo)售期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還客戶(hù)已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

在投資方面，證監(jiān)會(huì)要求，“一對(duì)多”專(zhuān)戶(hù)理財(cái)計(jì)劃中，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司股票的市值不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%，同一資產(chǎn)管理人管理的全部特定客戶(hù)委托財(cái)產(chǎn)(包括單一客戶(hù)和多客戶(hù)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，開(kāi)展“一對(duì)多”專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)，有利于逐步開(kāi)辟和擴(kuò)大機(jī)構(gòu)理財(cái)市場(chǎng)，促進(jìn)公募基金管理業(yè)務(wù)與專(zhuān)戶(hù)理財(cái)業(yè)務(wù)相互協(xié)調(diào)發(fā)展，提升我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的綜合實(shí)力，促進(jìn)證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。

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