證監(jiān)會：深入做好股指期貨上市前各項(xiàng)準(zhǔn)備

2009年04月15日 08:41
來源：中國經(jīng)營報(bào)

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期貨監(jiān)管重點(diǎn)工作之一：啟動實(shí)施股指期貨投資者適當(dāng)性制度

中國證監(jiān)會主席尚福林在為日前召開的“期貨監(jiān)管工作座談會”專門發(fā)來的書面講話中指出，下一步，要繼續(xù)圍繞促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)期貨市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。證監(jiān)會主席助理姜洋在部署重點(diǎn)工作時(shí)表示，期貨監(jiān)管要做好的重點(diǎn)工作之一是，啟動實(shí)施股指期貨投資者適當(dāng)性制度，深入做好股指期貨上市前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

尚福林指出，按照黨中央國務(wù)院關(guān)于穩(wěn)步發(fā)展期貨市場的部署，證監(jiān)會堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，不斷強(qiáng)化期貨市場基礎(chǔ)性建設(shè)，期貨市場在取得穩(wěn)步發(fā)展的同時(shí)，服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力逐步增強(qiáng)。

尚福林表示，近年來我國期貨市場逐步進(jìn)入持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展軌道，市場規(guī)模不斷擴(kuò)大，行業(yè)合規(guī)水平不斷提升，市場功能逐步發(fā)揮，期貨市場與現(xiàn)貨市場、實(shí)體產(chǎn)業(yè)的融合度不斷提高，服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)能力不斷增強(qiáng)。

一是期貨市場法規(guī)制度建設(shè)有序推進(jìn)。以國務(wù)院《期貨交易管理?xiàng)l例》為核心，符合中國實(shí)際的期貨市場法規(guī)制度體系已基本形成。期貨市場各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)有序推進(jìn)，建立并完善了期貨保證金安全存管制度，以凈資本為核心的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度，期貨投資者保障制度等。

二是“國九條”發(fā)布以來，先后上市了13個大宗商品期貨品種，期貨市場服務(wù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了一個新階段。與此同時(shí)，監(jiān)管部門逐步積累了應(yīng)對突發(fā)性事件和妥善處置市場風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)和能力，去年成功處置了受國際金融危機(jī)影響所導(dǎo)致的“十一”長假后期貨市場重大系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

三是期貨市場服務(wù)經(jīng)濟(jì)功能逐步發(fā)揮。一些產(chǎn)品的期貨價(jià)格開始成為現(xiàn)貨貿(mào)易定價(jià)基準(zhǔn)，銅期貨等較成熟品種的定價(jià)影響力日益顯現(xiàn)。期貨市場在指導(dǎo)現(xiàn)貨生產(chǎn)、消費(fèi)與流通，改善企業(yè)經(jīng)營管理，促進(jìn)現(xiàn)貨市場流通秩序建立等方面逐步發(fā)揮積極作用。

尚福林強(qiáng)調(diào)，市場參與各方要提高對期貨市場服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)增長的認(rèn)識。正確認(rèn)識交易量和功能發(fā)揮的關(guān)系，所有期貨產(chǎn)品要按照促進(jìn)功能發(fā)揮的要求，從產(chǎn)品上市、交易量結(jié)算、交割等各環(huán)節(jié)進(jìn)行完善。

要深化對期貨公司服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展功能定位的認(rèn)識，引導(dǎo)其服務(wù)好現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。要進(jìn)一步深化對期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，認(rèn)真汲取國際金融危機(jī)教訓(xùn)，積極采取措施保障市場穩(wěn)定運(yùn)行。

對此，尚福林指出，要強(qiáng)化期貨市場監(jiān)管，把打擊市場操縱，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)及促進(jìn)期貨市場功能發(fā)揮作為市場監(jiān)管的重點(diǎn)，對違法違規(guī)行為做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)查處；繼續(xù)加強(qiáng)期貨公司合規(guī)監(jiān)管，在凈資本監(jiān)管基礎(chǔ)上，實(shí)施期貨公司分類監(jiān)管，通過風(fēng)險(xiǎn)分類和差異化監(jiān)管，扶優(yōu)限劣，鼓勵通過兼并重組等方式做優(yōu)做強(qiáng)，建立健全退出機(jī)制。

證監(jiān)會主席助理姜洋在會上指出，要扎實(shí)做好期貨監(jiān)管各項(xiàng)重點(diǎn)工作。他表示，國際金融危機(jī)在對我國期貨市場造成沖擊的同時(shí)，也為我們積極穩(wěn)妥地發(fā)展集中監(jiān)管、透明度高的交易所市場帶來機(jī)遇；實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長的目標(biāo)也對期貨市場進(jìn)一步發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理功能提出了新的更高要求。期貨監(jiān)管要繼續(xù)貫徹科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真落實(shí)全國證券期貨監(jiān)管工作會議部署，重點(diǎn)做好六方面工作。

一是立足國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，推進(jìn)商品期貨新品種上市，深入完善已上市品種的經(jīng)濟(jì)功能。在保障鋼材期貨平穩(wěn)運(yùn)行的同時(shí)，繼續(xù)做好早秈稻期貨等的上市工作。啟動實(shí)施股指期貨投資者適當(dāng)性制度，深入做好股指期貨上市前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

二是進(jìn)一步加強(qiáng)市場監(jiān)管，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，確保市場平穩(wěn)運(yùn)行。不斷完善市場監(jiān)測、預(yù)警機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制體系，嚴(yán)厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為；健全市場壓力測試機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案。

三是進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，不斷夯實(shí)市場發(fā)展基礎(chǔ)。繼續(xù)落實(shí)開戶實(shí)名制，全面實(shí)施期貨市場統(tǒng)一開戶制度，完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和監(jiān)控制度，加強(qiáng)期貨市場運(yùn)行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)。

四是實(shí)施期貨公司分類監(jiān)管，推動期貨公司創(chuàng)新發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)。適時(shí)啟動期貨公司分類監(jiān)管工作，繼續(xù)加強(qiáng)期貨公司合規(guī)監(jiān)管，發(fā)揮好首席風(fēng)險(xiǎn)官作用，支持符合條件的公司開展期貨特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)，研究推動期貨公司代理國內(nèi)企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

五是深化“五位一體”監(jiān)管工作機(jī)制，進(jìn)一步夯實(shí)期貨轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。

六是進(jìn)一步加強(qiáng)新聞宣傳和輿論引導(dǎo)，營造良好的市場環(huán)境。

據(jù)了解，來自證監(jiān)會各地證監(jiān)局、期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心及期貨業(yè)協(xié)會等單位代表參加了此次會議。

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