融資融券試點辦法相關(guān)內(nèi)容尚待修訂

2008年12月02日 07:39
來源：中國證券報 作者：謝聞麒　

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《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》已自昨日起實施，業(yè)內(nèi)人士指出，監(jiān)管部門將對2006年發(fā)布的融資融券試點管理辦法相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，并重新明確試點券商的資質(zhì)條件后，才會啟動融資融券業(yè)務(wù)。

早在2006年，我國已經(jīng)制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》，滬深兩個交易所也發(fā)布了融資融券交易試點實施細(xì)則，為融資融券業(yè)務(wù)的推出作了充分準(zhǔn)備。但由于目前距離當(dāng)時已兩年多，市場情況發(fā)生了諸多變化，需要將試點管理辦法中對試點券商資質(zhì)的要求作出相應(yīng)調(diào)整。業(yè)內(nèi)人士介紹，按照新業(yè)務(wù)推出的流程，應(yīng)該是先修訂試點管理辦法相關(guān)內(nèi)容并下發(fā)通知，券商據(jù)此進(jìn)行申報，監(jiān)管層確定試點公司，最后才正式啟動融資融券業(yè)務(wù)。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》的實施，為市場所期待的融資融券業(yè)務(wù)的推出指明了程序。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會對證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請進(jìn)行審查，并自受理申請之日起45個工作日之內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。

《暫行規(guī)定》第十二條指出，證券公司獲準(zhǔn)增加證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶提供服務(wù)的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，采取有效措施，開展與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識普及和風(fēng)險提示等投資者教育活動。分析人士認(rèn)為，這一規(guī)定意在打開融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的行政許可申請通道，但證券公司需要準(zhǔn)備哪些具體材料、滿足何種條件才能申請融資融券試點，還需等待證監(jiān)會另行通知。

此前，證監(jiān)會在10月份宣布將啟動融資融券試點工作時曾表示，還將發(fā)布相關(guān)通知，進(jìn)一步明確試點證券公司的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn)，公示證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點的審批內(nèi)容、格式、標(biāo)準(zhǔn)和程序，建立公開透明的受理、審核和專家評價制度。待這些通知發(fā)布之后，符合條件的證券公司才可遞交融資融券業(yè)務(wù)試點的申請材料。

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