融資融券試點材料“非正式”清單出水

2008年11月20日 07:47
來源：21世紀經(jīng)濟報道 作者：黃玲雨

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融資融券業(yè)務試點申請材料清單已經(jīng)確定。

記者從多個渠道獲知，近日數(shù)家參與10月25日和11月8日融資融券聯(lián)網(wǎng)測試的券商已從非正式渠道獲得了該清單，并正按其內(nèi)容準備材料。

“監(jiān)管層還未公開發(fā)布這一清單。清單正式公布后，監(jiān)管層才會受理試點申請，兩者中間還會有一個準備期。”一參與測試的券商融資融券部負責人表示。

同時，證券監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部專門針對融資融券業(yè)務監(jiān)管的培訓也正在進行?！霸跁锏慕y(tǒng)一安排下，我們局近來也正在開展這方面的培訓?！鄙虾ＷC監(jiān)局一位人士透露。

“這表明，監(jiān)管層正有條不紊地推動融資融券業(yè)務試點的相關(guān)工作，只是推進的速度沒有預想中的那么快而已?！鄙鲜鋈倘谫Y融券部負責人說。

申請材料分三部分

一位拿到清單的券商人士透露，該清單以目錄的形式羅列了券商需要向證監(jiān)會遞交的書面材料的范圍。

“與2006年下發(fā)的材料清單類似，大體是根據(jù)新近頒布的《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定制定的。”他表示。

該人士透露，券商需要準備的申請材料大致可以分為三部分：一般材料、特殊材料、組織和人員構(gòu)架。

其中，一般材料包括：股東大會關(guān)于變更業(yè)務范圍的決議、公司合規(guī)運行情況的說明、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明、公司現(xiàn)有業(yè)務經(jīng)營管理情況的說明等。

特殊材料包括：融資融券業(yè)務實施方案、風險控制措施、可行性研究報告、公司合規(guī)總監(jiān)出具的融資融券業(yè)務實施方案合規(guī)審查報告和法律意見書等。

組織和人員架構(gòu)包括：部門人數(shù)、主要負責人的背景、部門內(nèi)部的分工等。

“這份清單中，看不到對試點券商的資質(zhì)要求和試點推行的時間表等我們最關(guān)心的信息?！鄙鲜鋈倘耸空f，“但清單確定本身就表明，監(jiān)管層仍在有條不紊的推動融資融券業(yè)務試點的相關(guān)工作，打消了我們的一些疑慮。

從證監(jiān)會發(fā)布《近期正式啟動證券公司融資融券業(yè)務試點工作》的通知以來，監(jiān)管層一直沒有發(fā)布試點推進的時間表，外界只能根據(jù)現(xiàn)有的推出步驟來推測后續(xù)的步驟及可能先后順序。

兩次聯(lián)合測試圓滿完成后，后續(xù)步驟和前后順序終于明朗：監(jiān)管層發(fā)布申請材料清單、券商根據(jù)清單準備材料并上報監(jiān)管層、監(jiān)管層受理申請并最終審批。

正式啟動時間難料

但該清單畢竟是從非正式渠道獲得，實際上，真正對試點推出節(jié)奏有時間指標意義的是清單的正式下發(fā)。

“監(jiān)管層在融資融券試點問題上非常謹慎。除了券商、交易所和中登公司的準備外，監(jiān)管系統(tǒng)本身也在積極準備，盡量避免推行后出現(xiàn)重大紕漏?！鄙鲜鋈倘耸糠治稣f。

據(jù)《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》(下稱“《規(guī)定》()，券商可自12月1日起按新規(guī)定向證監(jiān)會申報開展新業(yè)務的書面材料。按字面意思理解，融資融券業(yè)務包含在其中。

“現(xiàn)在就要看證監(jiān)會何時公開下發(fā)材料清單，如果在本周下發(fā)，券商就應該可以自12月1日上報書面材料：如果繼續(xù)往后推遲，12月1日的時間檔可能意義不大。”上述券商人士說。

按照《規(guī)定》，證監(jiān)會將自券商受理申請之日起45個工作日內(nèi)，作出是否批準的決定。

“對已參與聯(lián)測的券商，可能會集中受理其申請，并在確定名單后再進行第三次測試。前兩次的測試內(nèi)容比較常規(guī)，在實戰(zhàn)前的最后一次測試會增加測試難度?！绷硪粶先倘谫Y融券部負責人表示。

他說，即使證監(jiān)會自12月1日開始受理申請，在走完業(yè)務變更登記、換發(fā)證券業(yè)務許可證等流程后，正式試點也應該在春節(jié)以后了。

(本報記者于海濤對本文亦有貢獻)

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