證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定（全文）

2008年10月31日 19:51
來(lái)源：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

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證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定

第一條 為明確證券公司業(yè)務(wù)范圍審批的有關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。

第二條 證券公司應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)的范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)，不得超范圍經(jīng)營(yíng)。

第三條 證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶(hù)單獨(dú)簽訂合同、單獨(dú)收取費(fèi)用，且收取的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金不超過(guò)規(guī)定上限的，無(wú)須取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照?qǐng)?zhí)行證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的規(guī)則。

第四條 證券公司進(jìn)行現(xiàn)金管理，將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，且投資規(guī)模不超過(guò)其凈資本80%的，或者因依法履行承銷(xiāo)義務(wù)而買(mǎi)賣(mài)證券的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照?qǐng)?zhí)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)則。

第五條 經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件未明確規(guī)定的業(yè)務(wù)(以下稱(chēng)創(chuàng)新業(yè)務(wù))。

證券公司經(jīng)營(yíng)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)不違反現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受，且與現(xiàn)有證券業(yè)務(wù)相關(guān)性強(qiáng)，有利于充分利用公司現(xiàn)有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、客戶(hù)資源、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(zhǎng)或者管理經(jīng)驗(yàn)，有利于優(yōu)化對(duì)客戶(hù)的服務(wù)和改善公司盈利模式。

證券公司經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部評(píng)估和審查機(jī)制，對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的合規(guī)性、可行性和可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的評(píng)估論證，并制定業(yè)務(wù)管理制度，明確操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益的措施。

第六條 受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司，不得經(jīng)營(yíng)相同的業(yè)務(wù)。但相關(guān)公司采取有效措施，在經(jīng)營(yíng)區(qū)域或者目標(biāo)客戶(hù)群體上作明顯區(qū)分，相互之間不存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的除外。

第七條 證券公司設(shè)立時(shí)，證監(jiān)會(huì)依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍。對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過(guò)4種，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

證券公司變更業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。變更業(yè)務(wù)范圍分為增加業(yè)務(wù)種類(lèi)和減少業(yè)務(wù)種類(lèi)。證券公司一次申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)不得超過(guò)2種。

第八條 證券公司增加業(yè)務(wù)種類(lèi)，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：

(一)增加業(yè)務(wù)種類(lèi)后，注冊(cè)資本符合《證券法》第一百二十七條的規(guī)定；

(二)公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；

(三)最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加業(yè)務(wù)種類(lèi)后，凈資本符合規(guī)定；

(四)最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無(wú)因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)或者行業(yè)自律組織調(diào)查的情形；

(五)有擬負(fù)責(zé)申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的擬從事申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的從業(yè)人員；

(六)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生重大事故；與申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)有關(guān)的信息系統(tǒng)符合規(guī)定；

(七)取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證且持續(xù)經(jīng)營(yíng)已滿(mǎn)1年；再次申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)的，距前次申請(qǐng)獲準(zhǔn)超過(guò)6個(gè)月；

(八)現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況良好；

(九)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的其他要求。

證券公司申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第五條第二款的規(guī)定；證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的子公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)，還應(yīng)當(dāng)符合本證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第七條的規(guī)定。

第九條 證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

(一)申請(qǐng)表；

(二)股東(大)會(huì)關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議；

(三)與申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度文本；

(四)公司最近2年合規(guī)運(yùn)行情況的說(shuō)明；

(五)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說(shuō)明；

(六)公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況的說(shuō)明；

(七)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

證券公司申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交業(yè)務(wù)實(shí)施方案、可行性研究報(bào)告、公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務(wù)實(shí)施方案合規(guī)審查報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)；屬于受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司已獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提交業(yè)務(wù)區(qū)分方案、相關(guān)公司關(guān)于實(shí)行業(yè)務(wù)區(qū)分的協(xié)議、相關(guān)公司股東(大)會(huì)關(guān)于實(shí)行業(yè)務(wù)區(qū)分的決議、法律意見(jiàn)書(shū)；屬于受同一

證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的子公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)，還應(yīng)當(dāng)提交《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第八條規(guī)定的其他材料。

第十條 證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定，根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對(duì)證券公司增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并自受理申請(qǐng)之日起45個(gè)工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。

對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)可以組織有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審，并可以批準(zhǔn)若干證券公司先行試點(diǎn)；根據(jù)試點(diǎn)情況，或決定逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，在制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則后正常推開(kāi)，或停止批準(zhǔn)新的申請(qǐng)。

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