監(jiān)管層急促專戶理財(cái)開(kāi)局 基金變陣

2008年02月25日 10:44
來(lái)源：經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)

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2月18日，南方、嘉實(shí)、鵬華、國(guó)泰、諾安、易方達(dá)、匯添富、工銀瑞信與中?；鹇氏瘸蔀榈谝慌@準(zhǔn)開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基金公司。

“我們與客戶已談得很具體，只等證監(jiān)會(huì)發(fā)布細(xì)則。”多家基金公司的專戶理財(cái)負(fù)責(zé)人表示。而業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，第二批專戶理財(cái)獲準(zhǔn)名單不日即將下發(fā)。

監(jiān)管部門相關(guān)人士透露，專戶理財(cái)業(yè)務(wù)公平交易細(xì)則及監(jiān)管辦法近期將出臺(tái)。據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)已通知各公司近日將就專戶理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)細(xì)則開(kāi)會(huì)。

而大批公募基金經(jīng)理正轉(zhuǎn)戰(zhàn)專戶理財(cái)陣地，基金公司間的人才爭(zhēng)奪戰(zhàn)愈演愈烈。

開(kāi)辟新戰(zhàn)場(chǎng)

“專戶理財(cái)部已成為最熱鬧的部門。南方基金人士稱。

易方達(dá)基金總裁葉俊英更明確地表示，專戶理財(cái)和QDII業(yè)務(wù)是易方達(dá)08年的業(yè)務(wù)重點(diǎn)。

有人士測(cè)算，專戶理財(cái)未來(lái)有望為A股市場(chǎng)引入2000億至3000億資金。巨大的想象空間撩撥著國(guó)內(nèi)眾多基金公司的神經(jīng)。

而因?yàn)閷?duì)專戶理財(cái)?shù)念A(yù)期不同，各家公司采取了不同的策略：南方、易方達(dá)和國(guó)泰基金表現(xiàn)得積極且高調(diào)；諾安、嘉實(shí)等相對(duì)平靜。

廣州一家基金公司市場(chǎng)部總監(jiān)告訴本報(bào)，“公司內(nèi)部的看法是，今年第一業(yè)務(wù)重點(diǎn)為公募基金，其次是專戶理財(cái)，然后才是QDII業(yè)務(wù)。”而上海一家合資基金公司市場(chǎng)部人士則表示，他們今年的重點(diǎn)是公募和QDII業(yè)務(wù)，且尚未申請(qǐng)專戶理財(cái)資格。

第一單只欠細(xì)則“東風(fēng)”

“基金公司目前正靜候指導(dǎo)細(xì)則出臺(tái)，專戶理財(cái)業(yè)務(wù)第一單呼之欲出?！蹦戏交鹑耸糠Q。

易方達(dá)基金人士稱，“已與北京、上海、廣東各地的數(shù)家公司達(dá)成合作意向，待監(jiān)管部門相關(guān)細(xì)則制定后便正式開(kāi)展業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會(huì)一位相關(guān)人士表示，專戶理財(cái)業(yè)務(wù)公平交易細(xì)則及監(jiān)管辦法正待領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

“基金公司專戶理財(cái)業(yè)務(wù)公平交易制度指引可能在兩會(huì)后推出，該指引將是監(jiān)管制度的一次大的突破，從研究制定、交易制度到信息披露都會(huì)有一套完整的規(guī)定。”一位權(quán)威人士透露。

據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)已通知各公司近日將就專戶理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)細(xì)則開(kāi)會(huì)。據(jù)相關(guān)基金公司專戶理財(cái)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人透露，基金公司在專戶理財(cái)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料中用很大篇幅闡述關(guān)于公平交易的問(wèn)題，該人士表示這次會(huì)議應(yīng)該更多地討論操作層面的細(xì)則。

本報(bào)從多家基金公司了解到，個(gè)人客戶對(duì)專戶理財(cái)也表現(xiàn)出了濃厚興趣。據(jù)悉，與南方基金達(dá)成了明確合作意向、正準(zhǔn)備簽署合作備忘錄的兩位個(gè)人投資者將全部進(jìn)行股票資產(chǎn)的投資。

按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定，專戶理財(cái)客戶的投入資產(chǎn)最低不少于5000萬(wàn)元。這意味著龐大的企業(yè)家富豪群體將是專戶理財(cái)?shù)闹髁蛻糁弧?/p>

“公”轉(zhuǎn)“?！背绷?/p>

在基金公司大張旗鼓備戰(zhàn)專戶理財(cái)業(yè)務(wù)時(shí)，一場(chǎng)從公募轉(zhuǎn)戰(zhàn)專戶的基金經(jīng)理大遷徙也在暗流涌動(dòng)。

新年伊始，信達(dá)澳銀、大成、建信、銀華、泰達(dá)荷銀、上投摩根六家基金公司均在其網(wǎng)站上公布，面向國(guó)內(nèi)外招聘針對(duì)“專戶理財(cái)”、“高端個(gè)人客戶”、“特定客戶、機(jī)構(gòu)理財(cái)”的職位。

本報(bào)獲悉，景順長(zhǎng)城基金專戶理財(cái)負(fù)責(zé)人便是來(lái)自招商基金的一位基金經(jīng)理，而長(zhǎng)城基金剛剛公告離職的長(zhǎng)城久富核心成長(zhǎng)股票型基金經(jīng)理項(xiàng)志群將加入大成基金專戶理財(cái)部門。

“目前各基金公司都在人力、物力上積極籌備專戶理財(cái)業(yè)務(wù)，但不少公司仍面臨人才緊缺的問(wèn)題。”一家基金公司專戶理財(cái)負(fù)責(zé)人坦言。

據(jù)悉，目前絕大部分基金公司專戶理財(cái)部門的投資人才都是原來(lái)公募基金或社保基金的基金經(jīng)理。

2007年12月28日，易方達(dá)基金公司公告了肖堅(jiān)、馬駿等6名基金經(jīng)理的職務(wù)變動(dòng)。據(jù)悉，這一調(diào)整正是公司為開(kāi)展專戶理財(cái)業(yè)務(wù)做準(zhǔn)備，除肖堅(jiān)將負(fù)責(zé)該公司的機(jī)構(gòu)理財(cái)業(yè)務(wù)外，基金科翔(184713行情,股吧)的基金經(jīng)理冉華也被調(diào)入專戶理財(cái)部門。

諾安價(jià)值增長(zhǎng)(行情,凈值,基金吧)基金經(jīng)理段鵬程也公告離任，將擔(dān)任該公司專戶理財(cái)部門負(fù)責(zé)人；博時(shí)基金專戶理財(cái)部門則由原基金裕富基金經(jīng)理歸江掌舵；華夏興和基金經(jīng)理郭樹(shù)強(qiáng)也已辭去公募職位轉(zhuǎn)任專戶理財(cái)部門總監(jiān)。

嘉實(shí)基金相關(guān)人士表示，其專戶理財(cái)業(yè)務(wù)將由公司總經(jīng)理助理兼固定收益部總監(jiān)戴京焦女士負(fù)責(zé)，投資部門中計(jì)劃安排6名基金經(jīng)理，除原超短債基金經(jīng)理郭林軍外，其他多來(lái)自原社?；?、企業(yè)年金投資團(tuán)隊(duì)。

而這個(gè)名單還只是冰山一角。本報(bào)獲悉，南方基金、華安基金等公司的專戶理財(cái)團(tuán)隊(duì)還將有知名基金經(jīng)理陸續(xù)加盟。

某基金經(jīng)理認(rèn)為，“專戶理財(cái)產(chǎn)品不必承擔(dān)每日排名以及開(kāi)放贖回的壓力，若按業(yè)績(jī)報(bào)酬提取的話，其收入也相當(dāng)可觀。因此，或?qū)⒊霈F(xiàn)一批優(yōu)秀的基金經(jīng)理向?qū)衾碡?cái)產(chǎn)品轉(zhuǎn)移，而轉(zhuǎn)投私募的現(xiàn)象可能會(huì)有所下降?！?

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