專戶理財開閘9基金拔頭籌 類專戶理財早已先行

2008年02月18日 11:21
來源：東方早報 作者：肖莉

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早報記者 肖莉

監(jiān)管部門救市的信號越來越強烈。在新基金開閘的同時，監(jiān)管部門昨天又突然批準(zhǔn)了首批9家基金公司的專戶理財資格，這也意味著基金公司不僅可以展開公募基金募集，也可以合法合規(guī)地操作“私募基金”。據(jù)悉，監(jiān)管部門即將召集上述9家基金公司開會討論。

9公司獲“私募”資格

就在投資者為放閘新基金歡欣鼓舞時，昨天突然有傳聞稱，9家基金公司拿到專戶理財資格，分別為南方、易方達(dá)、國泰、匯添富、中海、工銀瑞信、鵬華、嘉實與諾安。

早報記者昨天與上述基金公司人士進(jìn)行確認(rèn)，上述公司相關(guān)人士表示，已得到監(jiān)管部門口頭通知，知曉自己的專戶理財資格已經(jīng)獲得批準(zhǔn)，但由于流程問題，公司尚未拿到正式批文。

這是第一批獲準(zhǔn)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基金管理公司。

據(jù)悉，目前一些基金公司已經(jīng)做好了特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)準(zhǔn)備，對部分有委托意向的客戶已經(jīng)開始了前期的拜訪。

類專戶理財早已先行

基金業(yè)人士告訴早報記者，基金專戶理財業(yè)務(wù)資格取得之后，基金公司即可像拿到年金業(yè)務(wù)資格一樣，直接開展專戶理財業(yè)務(wù)。

所謂專戶理財，就是針對大機構(gòu)的“一對一”理財，長期以來，這一業(yè)務(wù)一直為券商壟斷，不過最近部分保險公司也開始介入這一領(lǐng)域，而目前不少銀行理財業(yè)務(wù)已經(jīng)開始與基金公司合作，開發(fā)出面向散戶的類基金專戶理財產(chǎn)品。

據(jù)介紹，目前有些銀行發(fā)行的各類理財產(chǎn)品名為基金公司擔(dān)任投資顧問，實際已是基金公司具體在負(fù)責(zé)投資，這些銀行理財產(chǎn)品名稱上也類似于基金，有的叫“行業(yè)精選”，有的稱為“藍(lán)籌計劃”，還有直接冠以“奧運主題”，其投資的股票更是直接從基金公司股票庫中選擇。

據(jù)粗略統(tǒng)計，2007年以來有基金公司擔(dān)當(dāng)投資顧問的銀行理財產(chǎn)品至少已有10多只。

監(jiān)管部門態(tài)度異常積極

監(jiān)管部門在股市1月大幅調(diào)整后，直接一次出手放行9家基金公司專戶理財，且此舉與放閘股票型基金同時推出，讓投資者對監(jiān)管部門釋放的積極信號感到興奮。

去年11月29日，中國證監(jiān)會公布《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》并并稱該辦法將自2008年1月1日起施行。

然而，出人意料的是，在有關(guān)《辦法》實施一個月來，監(jiān)管部門并沒有打開試點大門，基金專戶理財業(yè)務(wù)一直按兵不動，直到經(jīng)過一月份A股市場大幅調(diào)整。據(jù)報道，全球市場今年1月出現(xiàn)巨幅調(diào)整，而目前受次貸危機影響較小的中國，跌幅排全球第二。

昨天突如其來的基金專戶理財試點通知，讓各拿到試點的基金公司也感到意外，與近來拿到基金發(fā)行批文的基金公司一樣，各基金公司都表示，“準(zhǔn)備好了很久沒動靜，沒想到突然就到了?！倍?家的試點數(shù)量，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過當(dāng)時市場的預(yù)計水平。

據(jù)統(tǒng)計，目前60家基金公司中，有40多家基金公司滿足專戶理財條件。

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